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國家發改委、能(neng)(neng)源(yuan)局日前印發《關于建立健全可(ke)(ke)再生(sheng)能(neng)(neng)源(yuan)電力(li)消納(na)保障機(ji)制的通(tong)知》（發改能(neng)(neng)源(yuan)〔2019〕807號），對各(ge)省級行政區域設定(ding)可(ke)(ke)再生(sheng)能(neng)(neng)源(yuan)電力(li)消納(na)責(ze)任權重。“《通(tong)知》有利于健全可(ke)(ke)再生(sheng)能(neng)(neng)源(yuan)電力(li)消納(na)保障機(ji)制，加快構建清潔(jie)低(di)碳、安全高(gao)效的能(neng)(neng)源(yuan)體(ti)系。”國家可(ke)(ke)再生(sheng)能(neng)(neng)源(yuan)信息管理中心常務副主(zhu)任郭雁絎對記者表示。

問：《通知》出臺的背景是什么？

近(jin)年來(lai)，我(wo)國可(ke)再(zai)生(sheng)能(neng)(neng)(neng)源(yuan)發(fa)(fa)電(dian)(dian)(dian)快速發(fa)(fa)展，裝(zhuang)(zhuang)機(ji)規(gui)模和發(fa)(fa)電(dian)(dian)(dian)量(liang)持續增(zeng)長。截至2018年，我(wo)國可(ke)再(zai)生(sheng)能(neng)(neng)(neng)源(yuan)累(lei)計(ji)裝(zhuang)(zhuang)機(ji)達到7.28億千瓦(wa)，占全(quan)(quan)部電(dian)(dian)(dian)力(li)裝(zhuang)(zhuang)機(ji)的(de)38.3%；發(fa)(fa)電(dian)(dian)(dian)量(liang)約(yue)1.87萬億千瓦(wa)時(shi)，占全(quan)(quan)部發(fa)(fa)電(dian)(dian)(dian)量(liang)的(de)26.7%，清潔能(neng)(neng)(neng)源(yuan)替代作(zuo)用日益突(tu)顯。但在(zai)裝(zhuang)(zhuang)機(ji)規(gui)模快速擴大的(de)同時(shi)，水(shui)(shui)電(dian)(dian)(dian)、風(feng)電(dian)(dian)(dian)、光(guang)伏(fu)發(fa)(fa)電(dian)(dian)(dian)等可(ke)再(zai)生(sheng)能(neng)(neng)(neng)源(yuan)在(zai)局部地區(qu)依然(ran)面臨著較為(wei)嚴峻的(de)消納壓(ya)力(li)。2017年、2018年，全(quan)(quan)國可(ke)再(zai)生(sheng)能(neng)(neng)(neng)源(yuan)棄風(feng)棄光(guang)棄水(shui)(shui)累(lei)計(ji)電(dian)(dian)(dian)量(liang)均在(zai)1000億千瓦(wa)時(shi)左右(you)。2017年，水(shui)(shui)能(neng)(neng)(neng)利(li)用率(lv)約(yue)96%左右(you)，棄風(feng)率(lv)約(yue)12%，棄光(guang)率(lv)約(yue)6%；2018年，水(shui)(shui)能(neng)(neng)(neng)利(li)用率(lv)約(yue)95%左右(you)，棄風(feng)率(lv)約(yue)7%，棄光(guang)率(lv)約(yue)3%。

近年來(lai)，國家先后出臺(tai)多(duo)(duo)項政(zheng)策(ce)著力解決棄風、棄光、棄水問(wen)題，各級電(dian)網(wang)(wang)公司(si)也(ye)采取了多(duo)(duo)種手段(duan)提(ti)高電(dian)網(wang)(wang)消納(na)(na)能(neng)力，棄電(dian)限電(dian)問(wen)題有所緩解。從(cong)長(chang)遠來(lai)看，可(ke)(ke)再(zai)生能(neng)源(yuan)(yuan)與燃煤發電(dian)等(deng)化石(shi)能(neng)源(yuan)(yuan)爭(zheng)奪電(dian)力市(shi)(shi)場空(kong)間(jian)，將成(cheng)為制約可(ke)(ke)再(zai)生能(neng)源(yuan)(yuan)消納(na)(na)的關(guan)鍵(jian)因素，在缺乏(fa)承擔可(ke)(ke)再(zai)生能(neng)源(yuan)(yuan)消納(na)(na)責任的情況下，棄電(dian)限電(dian)問(wen)題仍有反彈甚至惡化的可(ke)(ke)能(neng)。對此，亟需從(cong)消費側進一步(bu)明確可(ke)(ke)再(zai)生能(neng)源(yuan)(yuan)消納(na)(na)責任，破除市(shi)(shi)場機制約束，保障可(ke)(ke)再(zai)生能(neng)源(yuan)(yuan)的長(chang)期(qi)發展空(kong)間(jian)。

問：《通知》的主要內容有哪些？

保障機制是在我國電(dian)力(li)市(shi)(shi)(shi)場(chang)改革(ge)的(de)總(zong)體框架(jia)下(xia)，設立可再生能源消(xiao)納的(de)強制性市(shi)(shi)(shi)場(chang)份額(e)(e)指(zhi)標，對各電(dian)力(li)市(shi)(shi)(shi)場(chang)消(xiao)費(fei)主體的(de)市(shi)(shi)(shi)場(chang)行為予以約束，同(tong)時通過超(chao)額(e)(e)消(xiao)納量交易、綠證(zheng)自愿(yuan)認(ren)購等市(shi)(shi)(shi)場(chang)化(hua)方(fang)式，給予市(shi)(shi)(shi)場(chang)主體適度激(ji)勵，平(ping)衡全國范圍內(nei)可再生能源消(xiao)納差(cha)異，實現配(pei)額(e)(e)義(yi)務的(de)有(you)效履約，從(cong)而建立保障可再生能源電(dian)力(li)消(xiao)納的(de)長效機制。

具體(ti)內容可以(yi)概括為“一項保障目(mu)標，兩種指標類型，兩類義務(wu)主(zhu)體(ti)，三種完成方式，三種交易模式，三類管(guan)理責任”。

一項保障目標：保(bao)障可再生能源電力(li)消納，提高能源綜(zong)合(he)利用效率。

兩種指標類型：按省級行(xing)政區域對電(dian)(dian)(dian)力(li)消(xiao)(xiao)費規(gui)定應(ying)達到的可再生能源電(dian)(dian)(dian)量(liang)比重(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)，分為(wei)(wei)總量(liang)消(xiao)(xiao)納責任權重(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)、非水電(dian)(dian)(dian)消(xiao)(xiao)納責任權重(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)。這(zhe)樣設置的好(hao)處，是兼顧了水電(dian)(dian)(dian)和新(xin)(xin)(xin)能源各自(zi)的特(te)性。水電(dian)(dian)(dian)建(jian)(jian)(jian)設周(zhou)期(qi)長(chang)，項目規(gui)模大，大項目五年甚至十年才(cai)能投運，而一(yi)旦投運，則會較大幅度提高(gao)水電(dian)(dian)(dian)占比，因(yin)此，對水電(dian)(dian)(dian)按照年度設置穩(wen)步上升(sheng)的權重(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)不(bu)符合(he)實(shi)際。新(xin)(xin)(xin)能源建(jian)(jian)(jian)設周(zhou)期(qi)短，適(shi)合(he)建(jian)(jian)(jian)設新(xin)(xin)(xin)能源的場址(zhi)也較為(wei)(wei)豐(feng)富，逐(zhu)年設置穩(wen)步上升(sheng)的權重(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)較為(wei)(wei)合(he)適(shi)。分別設置權重(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)，有利(li)于推動水電(dian)(dian)(dian)和新(xin)(xin)(xin)能源的持續健(jian)康(kang)發展。

此外，為(wei)鼓(gu)勵具備(bei)條(tiao)件的省份按最大能(neng)力(li)(li)消(xiao)納(na)可再(zai)生能(neng)源(yuan)電(dian)力(li)(li)，消(xiao)納(na)責(ze)任(ren)(ren)權(quan)重(zhong)指標又分(fen)為(wei)最低消(xiao)納(na)責(ze)任(ren)(ren)權(quan)重(zhong)、鼓(gu)勵性消(xiao)納(na)責(ze)任(ren)(ren)權(quan)重(zhong)，鼓(gu)勵性消(xiao)納(na)責(ze)任(ren)(ren)權(quan)重(zhong)按最低消(xiao)納(na)責(ze)任(ren)(ren)權(quan)重(zhong)上浮一定比例確定。

兩類義務主體：一類(lei)(lei)市(shi)場主體承擔與其年售(shou)電(dian)(dian)(dian)(dian)(dian)(dian)量(liang)相(xiang)對(dui)應的(de)(de)(de)(de)消(xiao)納(na)(na)量(liang)，包括各類(lei)(lei)直接向(xiang)電(dian)(dian)(dian)(dian)(dian)(dian)力(li)(li)用戶(hu)供/售(shou)電(dian)(dian)(dian)(dian)(dian)(dian)的(de)(de)(de)(de)電(dian)(dian)(dian)(dian)(dian)(dian)網企(qi)業(ye)、獨立售(shou)電(dian)(dian)(dian)(dian)(dian)(dian)公司、擁(yong)有配電(dian)(dian)(dian)(dian)(dian)(dian)網運營權的(de)(de)(de)(de)售(shou)電(dian)(dian)(dian)(dian)(dian)(dian)公司；另(ling)一類(lei)(lei)市(shi)場主體承擔與其年用電(dian)(dian)(dian)(dian)(dian)(dian)量(liang)相(xiang)對(dui)應的(de)(de)(de)(de)消(xiao)納(na)(na)量(liang)，包括通過電(dian)(dian)(dian)(dian)(dian)(dian)力(li)(li)批發(fa)市(shi)場購電(dian)(dian)(dian)(dian)(dian)(dian)的(de)(de)(de)(de)電(dian)(dian)(dian)(dian)(dian)(dian)力(li)(li)用戶(hu)和擁(yong)有自備電(dian)(dian)(dian)(dian)(dian)(dian)廠(chang)的(de)(de)(de)(de)企(qi)業(ye)。上(shang)述思路也是參(can)照了國際上(shang)配額制實施的(de)(de)(de)(de)通用做法(fa)，即(ji)以售(shou)電(dian)(dian)(dian)(dian)(dian)(dian)企(qi)業(ye)為考核主體，對(dui)于參(can)與電(dian)(dian)(dian)(dian)(dian)(dian)力(li)(li)直接交易的(de)(de)(de)(de)電(dian)(dian)(dian)(dian)(dian)(dian)力(li)(li)用戶(hu)以及擁(yong)有自備電(dian)(dian)(dian)(dian)(dian)(dian)廠(chang)的(de)(de)(de)(de)企(qi)業(ye)，相(xiang)當于自己購電(dian)(dian)(dian)(dian)(dian)(dian)、自己售(shou)電(dian)(dian)(dian)(dian)(dian)(dian)、自己用電(dian)(dian)(dian)(dian)(dian)(dian)，其本質(zhi)上(shang)也相(xiang)當于小型的(de)(de)(de)(de)售(shou)電(dian)(dian)(dian)(dian)(dian)(dian)主體，因(yin)此，也需要按(an)其自身用電(dian)(dian)(dian)(dian)(dian)(dian)量(liang)承擔一定的(de)(de)(de)(de)消(xiao)納(na)(na)責任(ren)權重。

需要(yao)說明的(de)是，農(nong)業用(yong)(yong)(yong)電(dian)(dian)屬(shu)于公益(yi)性電(dian)(dian)量，清潔供(gong)暖又是打贏(ying)藍天保衛戰的(de)重要(yao)戰略措施(shi)，為(wei)體(ti)現(xian)政策支持，上述市場主體(ti)的(de)售電(dian)(dian)量和(he)(he)用(yong)(yong)(yong)電(dian)(dian)量中，農(nong)業用(yong)(yong)(yong)電(dian)(dian)和(he)(he)專用(yong)(yong)(yong)計量的(de)供(gong)暖電(dian)(dian)量免(mian)于消納責任權重考核。

三種完成方式：承擔消(xiao)(xiao)(xiao)納(na)(na)責(ze)任的(de)(de)市場(chang)(chang)主(zhu)(zhu)體以實際消(xiao)(xiao)(xiao)納(na)(na)可(ke)再(zai)(zai)生(sheng)能源電(dian)(dian)量(liang)(liang)為主(zhu)(zhu)要完(wan)成(cheng)(cheng)方(fang)(fang)式(shi)，也可(ke)通過向超額完(wan)成(cheng)(cheng)年度消(xiao)(xiao)(xiao)納(na)(na)量(liang)(liang)的(de)(de)市場(chang)(chang)主(zhu)(zhu)體購買其超額完(wan)成(cheng)(cheng)量(liang)(liang)、自愿(yuan)認購可(ke)再(zai)(zai)生(sheng)能源綠色電(dian)(dian)力證書兩種替代方(fang)(fang)式(shi)完(wan)成(cheng)(cheng)消(xiao)(xiao)(xiao)納(na)(na)量(liang)(liang)。電(dian)(dian)力消(xiao)(xiao)(xiao)納(na)(na)保(bao)障機(ji)制政策的(de)(de)主(zhu)(zhu)要目的(de)(de)是促進可(ke)再(zai)(zai)生(sheng)能源消(xiao)(xiao)(xiao)納(na)(na)，因(yin)此明確將實際消(xiao)(xiao)(xiao)納(na)(na)可(ke)再(zai)(zai)生(sheng)能源電(dian)(dian)量(liang)(liang)作為完(wan)成(cheng)(cheng)電(dian)(dian)力消(xiao)(xiao)(xiao)納(na)(na)責(ze)任權重的(de)(de)主(zhu)(zhu)要方(fang)(fang)式(shi)，同(tong)時，考(kao)慮到各類義務市場(chang)(chang)主(zhu)(zhu)體可(ke)能存在不能完(wan)成(cheng)(cheng)消(xiao)(xiao)(xiao)納(na)(na)責(ze)任權重指標的(de)(de)情況，為提高履約方(fang)(fang)式(shi)的(de)(de)靈活性，提出了超額消(xiao)(xiao)(xiao)納(na)(na)量(liang)(liang)交易、自愿(yuan)認購綠證兩種替代完(wan)成(cheng)(cheng)方(fang)(fang)式(shi)。

三種交易模式：一是各省級(ji)行政區域內的(de)超(chao)額消納量(liang)交易(yi)(yi)，原則上(shang)由(you)省級(ji)電(dian)(dian)力(li)交易(yi)(yi)中心(xin)組(zu)織(zhi)；二是跨省跨區行政區域的(de)消納量(liang)交易(yi)(yi)，在(zai)(zai)北(bei)京(jing)電(dian)(dian)力(li)交易(yi)(yi)中心(xin)和廣州電(dian)(dian)力(li)交易(yi)(yi)中心(xin)組(zu)織(zhi)下(xia)進行；三是可再生能源(yuan)綠(lv)色電(dian)(dian)力(li)證書，在(zai)(zai)國家可再生能源(yuan)信息(xi)管(guan)理中心(xin)建設(she)的(de)綠(lv)證認購平臺上(shang)核發，并由(you)企業自愿認購。

隨著電(dian)力(li)體制改(gai)革的(de)不斷深(shen)化(hua)，目前，全國(guo)已有30個省(sheng)(sheng)(sheng)份(fen)建立(li)(li)了省(sheng)(sheng)(sheng)級電(dian)力(li)交(jiao)易中心，負責省(sheng)(sheng)(sheng)內電(dian)力(li)交(jiao)易組(zu)織(zhi)，同時成立(li)(li)了北京、廣州兩個國(guo)家(jia)級電(dian)力(li)交(jiao)易中心，負責跨省(sheng)(sheng)(sheng)跨區(qu)電(dian)力(li)交(jiao)易組(zu)織(zhi)，考慮到電(dian)力(li)交(jiao)易中心掌(zhang)握各義務(wu)主體消納(na)完成實時情況(kuang)，因(yin)此消納(na)量交(jiao)易仍(reng)然(ran)(ran)由(you)電(dian)力(li)交(jiao)易中心組(zu)織(zhi)，按照(zhao)省(sheng)(sheng)(sheng)內、區(qu)域交(jiao)易類型，將超額消納(na)量交(jiao)易分(fen)為省(sheng)(sheng)(sheng)內、區(qu)域交(jiao)易，分(fen)別由(you)省(sheng)(sheng)(sheng)級電(dian)力(li)交(jiao)易中心、國(guo)家(jia)級電(dian)力(li)交(jiao)易中心組(zu)織(zhi)。此外，受國(guo)家(jia)發(fa)改(gai)委、財政(zheng)部、能(neng)(neng)源(yuan)局委托，國(guo)家(jia)可(ke)再生能(neng)(neng)源(yuan)信息管理(li)中心負責建設和管理(li)全國(guo)綠色電(dian)力(li)證(zheng)書核發(fa)，因(yin)此可(ke)再生能(neng)(neng)源(yuan)電(dian)力(li)證(zheng)書仍(reng)然(ran)(ran)在該平臺上核發(fa)，并由(you)企業自愿交(jiao)易。

三類管理責任：各省級能源主管部門牽頭(tou)承(cheng)擔落實(shi)(shi)責(ze)任(ren)，組(zu)織編制可再生能源電力消納(na)(na)(na)實(shi)(shi)施方(fang)案，報省級人(ren)民(min)政府批(pi)準后實(shi)(shi)施，會同經濟運(yun)行管理部門對省屬地方(fang)電網(wang)(wang)企業(ye)、配售(shou)電公(gong)司(si)以及未(wei)(wei)與公(gong)用電網(wang)(wang)聯網(wang)(wang)的(de)擁有自備電廠企業(ye)的(de)消納(na)(na)(na)責(ze)任(ren)實(shi)(shi)施進行督導考核，督促(cu)未(wei)(wei)履行消納(na)(na)(na)責(ze)任(ren)的(de)市(shi)場(chang)(chang)主體限(xian)期整(zheng)改，對未(wei)(wei)按期完成(cheng)整(zheng)改的(de)市(shi)場(chang)(chang)主體依法依規予以處理，將(jiang)其列入不良信用記錄，予以聯合懲戒(jie)。

國(guo)家電(dian)(dian)網、南方(fang)電(dian)(dian)網承(cheng)(cheng)擔(dan)經(jing)營區內(nei)消(xiao)納責(ze)(ze)任(ren)(ren)權重實(shi)施的(de)組(zu)織(zhi)(zhi)責(ze)(ze)任(ren)(ren)，指導所(suo)屬省(sheng)級電(dian)(dian)網企(qi)業依據具(ju)體實(shi)施方(fang)案，組(zu)織(zhi)(zhi)經(jing)營區內(nei)各承(cheng)(cheng)擔(dan)消(xiao)納責(ze)(ze)任(ren)(ren)的(de)市(shi)場(chang)主(zhu)體完(wan)成電(dian)(dian)力(li)消(xiao)納。國(guo)務院能(neng)源(yuan)主(zhu)管(guan)部(bu)門派出監管(guan)機構承(cheng)(cheng)擔(dan)監管(guan)責(ze)(ze)任(ren)(ren)，對各承(cheng)(cheng)擔(dan)消(xiao)納責(ze)(ze)任(ren)(ren)的(de)市(shi)場(chang)主(zhu)體消(xiao)納量(liang)完(wan)成情(qing)況(kuang)、可再(zai)生(sheng)能(neng)源(yuan)相關(guan)交易(yi)過(guo)程等情(qing)況(kuang)進行監管(guan)。政(zheng)策(ce)從落實(shi)、組(zu)織(zhi)(zhi)、監管(guan)等方(fang)面明確(que)了具(ju)體責(ze)(ze)任(ren)(ren)單位，確(que)保將(jiang)可再(zai)生(sheng)能(neng)源(yuan)電(dian)(dian)力(li)消(xiao)納保障(zhang)機制(zhi)政(zheng)策(ce)落實(shi)到位。

問：《通知》的出臺和實施將會帶來哪些效果？

政(zheng)策的出臺，有(you)利(li)于提高可(ke)再(zai)生(sheng)能(neng)源電力(li)消納水平，促進可(ke)再(zai)生(sheng)能(neng)源開發利(li)用，對推(tui)動可(ke)再(zai)生(sheng)能(neng)源高質量(liang)發展具(ju)有(you)重要意義(yi)。

一是將(jiang)顯著提高可(ke)(ke)(ke)再生能源(yuan)(yuan)(yuan)(yuan)電(dian)力(li)消納水平。國家制定(ding)的電(dian)力(li)消納責任權重依據能源(yuan)(yuan)(yuan)(yuan)發(fa)(fa)展(zhan)戰略和可(ke)(ke)(ke)再生能源(yuan)(yuan)(yuan)(yuan)發(fa)(fa)展(zhan)相關(guan)規劃，結合(he)各區域實際用電(dian)增長等情況確(que)定(ding)，在(zai)緩解當前(qian)棄水棄風(feng)棄光(guang)問題的基礎上(shang)，最大程(cheng)度保證新增可(ke)(ke)(ke)再生能源(yuan)(yuan)(yuan)(yuan)電(dian)力(li)所發(fa)(fa)電(dian)量足額消納，保障可(ke)(ke)(ke)再生能源(yuan)(yuan)(yuan)(yuan)發(fa)(fa)電(dian)企業合(he)理(li)權益，助力(li)可(ke)(ke)(ke)再生能源(yuan)(yuan)(yuan)(yuan)高質量發(fa)(fa)展(zhan)。

二是將保障(zhang)可(ke)(ke)再生(sheng)能源(yuan)行業(ye)長期發(fa)展空(kong)間(jian)。《能源(yuan)發(fa)展戰(zhan)略行動計劃（2014-2020年(nian)）》已明確，到(dao)2020年(nian)，非化(hua)石(shi)能源(yuan)占一次能源(yuan)消費(fei)比重(zhong)達(da)到(dao)15%，2030年(nian)提高到(dao)20%左右。電力消納保障(zhang)機(ji)制通過按(an)年(nian)度制定各省級行政區域電力消納責任權重(zhong)，可(ke)(ke)保障(zhang)可(ke)(ke)再生(sheng)能源(yuan)的長期發(fa)展空(kong)間(jian)，引導(dao)可(ke)(ke)再生(sheng)能源(yuan)產業(ye)有序健康發(fa)展，加快實現能源(yuan)戰(zhan)略轉型。

三是(shi)將逐步(bu)增強消(xiao)費(fei)側(ce)綠色(se)消(xiao)費(fei)意(yi)識(shi)。政策除了(le)對電(dian)(dian)(dian)力消(xiao)費(fei)設定可再生能源(yuan)電(dian)(dian)(dian)力消(xiao)納(na)(na)責(ze)任權重(zhong)外，也明確了(le)鼓勵(li)政策，即對于(yu)納(na)(na)入能耗考核的(de)企(qi)業，超額完成所(suo)在省級(ji)行政區消(xiao)納(na)(na)實施方(fang)案對其確定完成的(de)消(xiao)納(na)(na)量(liang)折算的(de)能源(yuan)消(xiao)費(fei)量(liang)不計(ji)入其能耗考核，消(xiao)納(na)(na)責(ze)任權重(zhong)目標引導及激(ji)勵(li)措施的(de)實施，將推動消(xiao)費(fei)側(ce)電(dian)(dian)(dian)力用戶積極消(xiao)費(fei)可再生能源(yuan)電(dian)(dian)(dian)力，不斷提升消(xiao)費(fei)側(ce)電(dian)(dian)(dian)力用戶綠色(se)消(xiao)費(fei)意(yi)識(shi)。

問：如何保證消納保障機制下的綠證自愿認購？

（1）國際配額制下的綠證交易

國(guo)(guo)際上(shang)促進(jin)可(ke)再(zai)生(sheng)能源(yuan)消納的保障機制(zhi)(zhi)，一般(ban)是(shi)配額(e)制(zhi)(zhi)。配額(e)制(zhi)(zhi)是(shi)國(guo)(guo)際上(shang)較為成熟(shu)的可(ke)再(zai)生(sheng)能源(yuan)支持政策，目前已有美國(guo)(guo)、英國(guo)(guo)等(deng)20多個國(guo)(guo)家實施(shi)了配額(e)制(zhi)(zhi)。配額(e)制(zhi)(zhi)一般(ban)是(shi)由(you)政府(fu)制(zhi)(zhi)定強(qiang)制(zhi)(zhi)可(ke)再(zai)生(sheng)能源(yuan)配額(e)目標(biao)，通過法律、法規等(deng)形式(shi)對(dui)可(ke)再(zai)生(sheng)能源(yuan)電力的市場份額(e)做出(chu)強(qiang)制(zhi)(zhi)性規定，未完成配額(e)義務的責任主體需要(yao)繳納相應的罰款(kuan)。

綠(lv)色(se)電力證書（以(yi)下簡稱“綠(lv)證”）通(tong)常可(ke)(ke)(ke)(ke)作(zuo)為獨立的(de)(de)(de)可(ke)(ke)(ke)(ke)再生(sheng)(sheng)能(neng)源(yuan)電量的(de)(de)(de)計量工具，同時(shi)也可(ke)(ke)(ke)(ke)以(yi)作(zuo)為轉(zhuan)讓可(ke)(ke)(ke)(ke)再生(sheng)(sheng)能(neng)源(yuan)外部性權益的(de)(de)(de)交(jiao)易(yi)工具。綠(lv)證交(jiao)易(yi)主(zhu)要(yao)分兩類：強(qiang)(qiang)制交(jiao)易(yi)和(he)自愿交(jiao)易(yi)，其中與配(pei)額(e)制相配(pei)套的(de)(de)(de)是強(qiang)(qiang)制交(jiao)易(yi)，由購(gou)(gou)買主(zhu)體自愿認購(gou)(gou)的(de)(de)(de)是自愿交(jiao)易(yi)。綠(lv)證強(qiang)(qiang)制交(jiao)易(yi)是配(pei)額(e)制的(de)(de)(de)重要(yao)配(pei)套制度，一方面綠(lv)證可(ke)(ke)(ke)(ke)用于計量和(he)考核各市(shi)場主(zhu)體的(de)(de)(de)配(pei)額(e)完成(cheng)量，另一方面可(ke)(ke)(ke)(ke)再生(sheng)(sheng)能(neng)源(yuan)發電企業通(tong)過(guo)出(chu)售綠(lv)證可(ke)(ke)(ke)(ke)以(yi)獲(huo)取補貼(tie)資金來源(yuan)。

（2）我國綠證自愿認購開展現狀

我(wo)國(guo)于(yu)2017年7月起正式開展(zhan)綠(lv)證(zheng)(zheng)自愿認購，根據(ju)《關(guan)于(yu)試行可(ke)再(zai)生能(neng)源綠(lv)色電(dian)力(li)證(zheng)(zheng)書核發(fa)及自愿認購交易制度的(de)(de)通知(zhi)》（發(fa)改(gai)能(neng)源〔2017〕132號），綠(lv)證(zheng)(zheng)核發(fa)范(fan)圍為納入可(ke)再(zai)生能(neng)源電(dian)價(jia)附加補(bu)助(zhu)目(mu)錄(lu)的(de)(de)陸(lu)上(shang)風(feng)電(dian)和光(guang)伏(fu)(fu)電(dian)站項目(mu)（不含分布式光(guang)伏(fu)(fu)），發(fa)電(dian)企(qi)業可(ke)通過出售綠(lv)證(zheng)(zheng)獲(huo)取補(bu)貼(tie)資金(jin)，替代國(guo)家(jia)財政補(bu)貼(tie)。同時，為提高風(feng)電(dian)、光(guang)伏(fu)(fu)發(fa)電(dian)的(de)(de)市場(chang)競爭(zheng)力(li)，2019年國(guo)家(jia)能(neng)源局下發(fa)《關(guan)于(yu)積極推進(jin)風(feng)電(dian)、光(guang)伏(fu)(fu)發(fa)電(dian)無補(bu)貼(tie)平價(jia)上(shang)網有關(guan)工作的(de)(de)通知(zhi)》（發(fa)改(gai)能(neng)源〔2019〕19號），提出對平價(jia)（低價(jia)）上(shang)網項目(mu)核發(fa)綠(lv)證(zheng)(zheng)，鼓勵其通過綠(lv)證(zheng)(zheng)交易獲(huo)得合理收益補(bu)償。

綠證自愿認(ren)購已成為補償可再生能源發電環境價值的(de)重要(yao)方式，也是我(wo)國綠色消(xiao)費的(de)重要(yao)途(tu)徑，國家(jia)正(zheng)在通過多種措施引(yin)導綠證市場化(hua)交易，逐步拓寬(kuan)綠證核發范圍和交易量，引(yin)導全社會綠色消(xiao)費。

（3）保障機制下的綠證自愿認購

我國保障(zhang)機制(zhi)與(yu)國際(ji)配(pei)額制(zhi)的(de)(de)(de)(de)相同(tong)之處是均由政(zheng)府制(zhi)定的(de)(de)(de)(de)強(qiang)(qiang)制(zhi)可(ke)再(zai)生(sheng)能(neng)(neng)(neng)源(yuan)發(fa)(fa)展目標，并(bing)對可(ke)再(zai)生(sheng)能(neng)(neng)(neng)源(yuan)電(dian)(dian)(dian)力市(shi)場份額做出強(qiang)(qiang)制(zhi)性規定；但與(yu)國際(ji)配(pei)額制(zhi)主(zhu)(zhu)要(yao)為可(ke)再(zai)生(sheng)能(neng)(neng)(neng)源(yuan)發(fa)(fa)電(dian)(dian)(dian)企(qi)業提供補償(chang)資金的(de)(de)(de)(de)目的(de)(de)(de)(de)不同(tong)，我國保障(zhang)機制(zhi)主(zhu)(zhu)要(yao)目的(de)(de)(de)(de)是促進可(ke)再(zai)生(sheng)能(neng)(neng)(neng)源(yuan)消(xiao)納(na)(na)，為減少對終(zhong)端電(dian)(dian)(dian)力消(xiao)費價(jia)格影響，并(bing)未(wei)設(she)置與(yu)之配(pei)套的(de)(de)(de)(de)綠證強(qiang)(qiang)制(zhi)交易，而是通過(guo)可(ke)再(zai)生(sheng)能(neng)(neng)(neng)源(yuan)電(dian)(dian)(dian)力消(xiao)納(na)(na)量來計量配(pei)額考(kao)核。市(shi)場主(zhu)(zhu)體(ti)在消(xiao)納(na)(na)可(ke)再(zai)生(sheng)能(neng)(neng)(neng)源(yuan)物理電(dian)(dian)(dian)量的(de)(de)(de)(de)同(tong)時，消(xiao)納(na)(na)量將免費從(cong)發(fa)(fa)電(dian)(dian)(dian)企(qi)業劃轉至市(shi)場主(zhu)(zhu)體(ti)，即(ji)發(fa)(fa)電(dian)(dian)(dian)企(qi)業不能(neng)(neng)(neng)直接通過(guo)消(xiao)納(na)(na)量交易獲取補貼(tie)資金。

從國(guo)際配額(e)制(zhi)看，為平衡可再(zai)生(sheng)能源資源波(bo)動，一般(ban)設置罰款價(jia)格(ge)作(zuo)為市場主體完成配額(e)考核的(de)最終方式(shi)，同時也實際約定(ding)了綠證強制(zhi)交易(yi)的(de)價(jia)格(ge)上(shang)限。對應我(wo)國(guo)保(bao)障(zhang)(zhang)機(ji)制(zhi)，將自愿認(ren)購(gou)綠證作(zuo)為完成考核的(de)補(bu)充（替代）方式(shi)，實際也是向市場主體提供(gong)了完成消納責任考核的(de)最終方式(shi)，同時也間接約定(ding)了超額(e)消納量交易(yi)的(de)價(jia)格(ge)上(shang)限為綠證價(jia)格(ge)，是保(bao)障(zhang)(zhang)機(ji)制(zhi)順利(li)開展(zhan)的(de)重要環節。目前(qian)由于綠證出售后替代國(guo)家(jia)財政補(bu)貼(tie)，其交易(yi)價(jia)格(ge)與補(bu)貼(tie)強度基本相當(dang)。

在2020年風(feng)電(dian)、光伏發電(dian)等平價(jia)上網項目建成后，綠證自(zi)(zi)愿認購(gou)價(jia)格(ge)將大(da)幅下降，綠證自(zi)(zi)愿認購(gou)量(liang)有望快(kuai)速擴大(da)，可將消(xiao)納量(liang)交易價(jia)格(ge)維持(chi)在合(he)理(li)的(de)較低水(shui)平，避(bi)免增(zeng)加終端電(dian)力消(xiao)費成本，有利于保障機(ji)制的(de)長期(qi)穩定運(yun)行。