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2020年2月24日，國家發(fa)(fa)改(gai)(gai)委、國家能源局(ju)正式發(fa)(fa)布了《關于推進電力(li)交易機構獨立(li)(li)規范運行(xing)(xing)的實施意見》（發(fa)(fa)改(gai)(gai)體改(gai)(gai)〔2020〕234號）（以下簡稱《意見》），對電力(li)交易機構獨立(li)(li)規范運行(xing)(xing)提出(chu)了綱領性的要求(qiu)。然而，“天(tian)下之(zhi)事，不(bu)難(nan)(nan)于立(li)(li)法(fa)(fa)，而難(nan)(nan)于法(fa)(fa)之(zhi)必行(xing)(xing)”，從實施角度來看，以下幾個方面值(zhi)得業界充分(fen)關注。

一、單一股東持股限制如何實施？

《意見》明確提出了“單(dan)一(yi)股(gu)(gu)東(dong)持股(gu)(gu)比例不得超過50%”。據我們檢索，在(zai)完成交易中(zhong)心(xin)股(gu)(gu)份(fen)制改(gai)造的省份(fen)中(zhong)，重(zhong)慶(qing)、山西(xi)、湖北、廣東(dong)等5家交易中(zhong)心(xin)單(dan)一(yi)股(gu)(gu)東(dong)持股(gu)(gu)比例均(jun)為(wei)70%，只有云南交易中(zhong)心(xin)單(dan)一(yi)股(gu)(gu)東(dong)股(gu)(gu)比為(wei)50%，進一(yi)步改(gai)造的任(ren)務(wu)任(ren)重(zhong)而道(dao)遠。

根據《企(qi)業(ye)國有(you)(you)資(zi)(zi)產(chan)交易監督管理辦(ban)法》的規定(ding)，轉(zhuan)讓國有(you)(you)產(chan)權以及國有(you)(you)控股企(qi)業(ye)的增資(zi)(zi)，均須“進(jin)場交易”。電力交易中(zhong)心(xin)屬于國有(you)(you)控股企(qi)業(ye)，無(wu)論是(shi)采(cai)取(qu)股權轉(zhuan)讓，或者是(shi)增資(zi)(zi)的方式，均須采(cai)取(qu)“進(jin)場交易”的方式。

另外，所謂“單(dan)一股東”的(de)(de)界定，也存在著疑問(wen)：即(ji)單(dan)一股東是否包(bao)括(kuo)關聯單(dan)位？《意見》本身并未明確該問(wen)題(ti)；我(wo)們認(ren)為(wei)從《意見》規定的(de)(de)目的(de)(de)來看，是為(wei)了保證各市(shi)場主體充分的(de)(de)代(dai)表(biao)性(xing)，最大限(xian)度的(de)(de)多元化股權；因此“單(dan)一股東”不應(ying)包(bao)含關聯企業。

二、電力交易規則制定權限

電力(li)(li)交易規(gui)(gui)(gui)則是電力(li)(li)市(shi)場(chang)(chang)運(yun)行的(de)依(yi)據，是市(shi)場(chang)(chang)建設的(de)核心(xin)內容。在《電力(li)(li)監管條例》中，規(gui)(gui)(gui)范(fan)的(de)稱(cheng)謂是“電力(li)(li)市(shi)場(chang)(chang)運(yun)行規(gui)(gui)(gui)則”；違反“電力(li)(li)市(shi)場(chang)(chang)運(yun)行規(gui)(gui)(gui)則”的(de)，可(ke)能會被處以100萬元以下罰(fa)款(kuan)以及吊銷許可(ke)證等法(fa)律后果。

《意見(jian)》明確規(gui)定(ding)(ding)，電(dian)力交(jiao)易規(gui)則(ze)制定(ding)(ding)權(quan)屬于中(zhong)央政府(fu)部(bu)(bu)門及地方政府(fu)相(xiang)關(guan)部(bu)(bu)門，電(dian)力交(jiao)易機構無權(quan)制定(ding)(ding)變更。但是(shi)，在我國法律層面從未有對電(dian)力交(jiao)易規(gui)則(ze)性質的界定(ding)(ding)，也(ye)沒有制定(ding)(ding)發(fa)布權(quan)限的規(gui)定(ding)(ding)。

從已發布的(de)(de)(de)相(xiang)關(guan)交(jiao)易規(gui)(gui)則(ze)來看，操作性和實施性規(gui)(gui)定不(bu)足(zu)是個普遍存在的(de)(de)(de)問題；而這些(xie)問題一般通過電力(li)(li)交(jiao)易機(ji)構(gou)(gou)的(de)(de)(de)通知、文件(jian)（甚至是交(jiao)易機(ji)構(gou)(gou)的(de)(de)(de)郵件(jian)）來具體確認(ren)操作的(de)(de)(de)。電力(li)(li)交(jiao)易機(ji)構(gou)(gou)有關(guan)電力(li)(li)交(jiao)易操作性、實施性規(gui)(gui)定能否被認(ren)定為“電力(li)(li)交(jiao)易規(gui)(gui)則(ze)”？根據(ju)《意見》的(de)(de)(de)規(gui)(gui)定恐怕(pa)難以(yi)認(ren)定，這將會(hui)給實踐相(xiang)關(guan)糾(jiu)紛的(de)(de)(de)解決(jue)增加困難。

從證(zheng)券、期(qi)貨行業的(de)(de)經(jing)驗來看(kan)，交(jiao)易所發布實(shi)施細則(ze)，具有(you)比(bi)政府主管(guan)部門發布的(de)(de)交(jiao)易規(gui)則(ze)無(wu)可替(ti)代的(de)(de)作用(yong)。承認電力交(jiao)易機構發布的(de)(de)實(shi)施細則(ze)的(de)(de)法律(lv)地位，規(gui)范化其制定、發布程序，或(huo)許是(shi)更為(wei)重要和迫(po)切的(de)(de)問題。

三、交易機構的“執法權”“強制退出電力市場”？

《意見》第八點“加強專(zhuan)業化(hua)監(jian)管體(ti)系建設(she)”第一(yi)段(duan)有一(yi)長句：

“交易(yi)機構應有針對性地制定完善相關(guan)(guan)規(gui)章(zhang)制度，在政府(fu)有關(guan)(guan)部門(men)指導下，加快行(xing)業信(xin)用(yong)體系建(jian)設，協助政府(fu)有關(guan)(guan)部門(men)加強(qiang)(qiang)電力(li)交易(yi)履約(yue)監管(guan)，對嚴重(zhong)違法(fa)失(shi)信(xin)的市(shi)(shi)場(chang)(chang)主體記入信(xin)用(yong)記錄并(bing)納入全(quan)國信(xin)用(yong)信(xin)息(xi)共享平臺，依法(fa)公開(kai)違法(fa)失(shi)信(xin)行(xing)為(wei)，并(bing)采取警告或限(xian)制交易(yi)等措施實(shi)施聯合懲戒(jie)；對拒(ju)不(bu)整改或信(xin)用(yong)評價為(wei)不(bu)適合參與(yu)交易(yi)的市(shi)(shi)場(chang)(chang)主體，可取消市(shi)(shi)場(chang)(chang)交易(yi)資格，強(qiang)(qiang)制退出(chu)電力(li)市(shi)(shi)場(chang)(chang)。”

從上文表述來看，“取(qu)消市場交易(yi)(yi)資格，強制退出電(dian)力(li)市場”的主體應為“交易(yi)(yi)機構(gou)”。目前在政(zheng)府規范性文件層面對退出市場有規定(ding)的為《售電(dian)公司準入與退出管理(li)辦法》（發改經(jing)體[2016]2120號(hao)），但該文件已經(jing)于2019年10月期滿失效。《意(yi)見(jian)》是否意(yi)味著電(dian)力(li)交易(yi)(yi)機構(gou)產生了強制主體退出電(dian)力(li)市場的“執法權”？

從《售電(dian)公(gong)司準(zhun)入與退(tui)出(chu)管理辦(ban)法(fa)》規定(ding)的準(zhun)入條件(jian)來(lai)看，行政機(ji)關履(lv)行的是“備案”職責(ze)，市(shi)(shi)場(chang)準(zhun)入并非屬(shu)于“行政許(xu)(xu)可”范(fan)疇；從對市(shi)(shi)場(chang)主(zhu)體的實際影(ying)響來(lai)看，市(shi)(shi)場(chang)主(zhu)體準(zhun)入有(you)著類似(si)于行政許(xu)(xu)可的法(fa)律效果。因此，市(shi)(shi)場(chang)主(zhu)體被(bei)強(qiang)制退(tui)出(chu)電(dian)力市(shi)(shi)場(chang)，有(you)必(bi)要給(gei)與程(cheng)序上的救濟(ji)權利(li)，如聽證、申(shen)辯(bian)和陳述的權利(li)。市(shi)(shi)場(chang)主(zhu)體退(tui)出(chu)職責(ze)的行使，是否由(you)電(dian)力交易機(ji)構(gou)行使，以及是否會給(gei)與類似(si)于行政處罰同樣的救濟(ji)措施，有(you)待于具(ju)體實施辦(ban)法(fa)的明確。