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可(ke)再生(sheng)能源配(pei)額制是(shi)可(ke)再生(sheng)能源產業扶持政策幾十年演進過程中逐漸形(xing)成的一種代表性政策，目前在全球范(fan)圍內(nei)得(de)到廣泛(fan)應用。美國(guo)、澳大(da)利亞、英國(guo)等國(guo)家多(duo)年前就已開始(shi)實行可(ke)再生(sheng)能源配(pei)額制，并在長期實踐中積(ji)累了豐(feng)富的經驗。本文選取若干典型國(guo)家，對國(guo)外可(ke)再生(sheng)能源配(pei)額制運行情況進行簡單梳理與分析(xi)，供參考。

一、可再生能源配額制簡介

政策

可再(zai)生(sheng)能(neng)源(yuan)配(pei)額(e)(e)制(zhi)(zhi)（Renewable Portfolio Standards，RPS）是(shi)指一(yi)個國家或地區強(qiang)制(zhi)(zhi)性規(gui)定(ding)電(dian)(dian)力(li)系統所(suo)供(gong)電(dian)(dian)力(li)中(zhong)須有一(yi)定(ding)比(bi)例(li)（即配(pei)額(e)(e)標準）為可再(zai)生(sheng)能(neng)源(yuan)供(gong)應，亦即強(qiang)制(zhi)(zhi)能(neng)源(yuan)供(gong)給(gei)方（義務(wu)主體）在所(suo)供(gong)應的能(neng)源(yuan)結構(gou)中(zhong)必須提供(gong)一(yi)定(ding)比(bi)例(li)的可再(zai)生(sheng)能(neng)源(yuan)，這個強(qiang)制(zhi)(zhi)的比(bi)例(li)也就是(shi)強(qiang)制(zhi)(zhi)性的義務(wu)（obligation）或配(pei)額(e)(e)（quota）。

配(pei)額既可(ke)(ke)(ke)以(yi)(yi)是(shi)(shi)可(ke)(ke)(ke)再(zai)生(sheng)能源增(zeng)長(chang)的(de)(de)(de)絕對量，也可(ke)(ke)(ke)以(yi)(yi)是(shi)(shi)一個(ge)增(zeng)長(chang)比例，但(dan)不(bu)(bu)論是(shi)(shi)絕對量還是(shi)(shi)增(zeng)長(chang)比例，通(tong)常(chang)(chang)都是(shi)(shi)一個(ge)明確的(de)(de)(de)數字。可(ke)(ke)(ke)再(zai)生(sheng)能源的(de)(de)(de)范圍非常(chang)(chang)廣泛，對其認識并不(bu)(bu)一致，因(yin)而(er)凡是(shi)(shi)實(shi)行可(ke)(ke)(ke)再(zai)生(sheng)能源配(pei)額制的(de)(de)(de)國家(jia)或地區均(jun)明確界定(ding)適用的(de)(de)(de)可(ke)(ke)(ke)再(zai)生(sheng)能源技術。同(tong)時，為了保證(zheng)配(pei)額指標(biao)的(de)(de)(de)如(ru)期(qi)完成(cheng)，政府通(tong)常(chang)(chang)都會設立高(gao)效權威的(de)(de)(de)監(jian)督機構，監(jian)督配(pei)額義務主(zhu)體(ti)確實(shi)完成(cheng)配(pei)額指標(biao)，若發現違反規定(ding)或者(zhe)到期(qi)不(bu)(bu)能完成(cheng)配(pei)額指標(biao)，則要進行處罰。

輔助工具

可(ke)再(zai)生(sheng)能(neng)(neng)(neng)源(yuan)(yuan)(yuan)證(zheng)(zheng)書（Renewable Energy Certificate，REC），又(you)稱(cheng)綠色電(dian)力證(zheng)(zheng)書，是(shi)基(ji)于可(ke)再(zai)生(sheng)能(neng)(neng)(neng)源(yuan)(yuan)(yuan)配(pei)額制(zhi)度的(de)(de)(de)一(yi)項政策工具(ju)。為增加可(ke)再(zai)生(sheng)能(neng)(neng)(neng)源(yuan)(yuan)(yuan)配(pei)額制(zhi)義務主體完成配(pei)額指標的(de)(de)(de)彈(dan)性(xing)，多會配(pei)合可(ke)再(zai)生(sheng)能(neng)(neng)(neng)源(yuan)(yuan)(yuan)證(zheng)(zheng)書制(zhi)度，提供更具(ju)彈(dan)性(xing)的(de)(de)(de)市場機制(zhi)。購買可(ke)再(zai)生(sheng)能(neng)(neng)(neng)源(yuan)(yuan)(yuan)證(zheng)(zheng)書是(shi)實現可(ke)再(zai)生(sheng)能(neng)(neng)(neng)源(yuan)(yuan)(yuan)配(pei)額制(zhi)的(de)(de)(de)手段和(he)證(zheng)(zheng)明。

配(pei)額(e)制(zhi)的(de)參與方包括(kuo)立(li)法及監(jian)管主(zhu)體(ti)(ti)(ti)（政府）、配(pei)額(e)義務(wu)(wu)主(zhu)體(ti)(ti)(ti)和可(ke)再(zai)(zai)生能(neng)源發(fa)(fa)電(dian)(dian)企業。政府部門(men)制(zhi)定(ding)可(ke)再(zai)(zai)生能(neng)源消費占比的(de)具體(ti)(ti)(ti)標(biao)準(zhun)，并(bing)計(ji)算和分配(pei)責(ze)任主(zhu)體(ti)(ti)(ti)對(dui)應的(de)配(pei)額(e)指(zhi)標(biao)；監(jian)管部門(men)對(dui)可(ke)再(zai)(zai)生能(neng)源發(fa)(fa)電(dian)(dian)企業進行資(zi)格認證(zheng)(zheng)，并(bing)依據其發(fa)(fa)電(dian)(dian)量核發(fa)(fa)相應數量的(de)綠證(zheng)(zheng)；可(ke)再(zai)(zai)生能(neng)源發(fa)(fa)電(dian)(dian)企業可(ke)以將(jiang)綠證(zheng)(zheng)出(chu)售給配(pei)額(e)義務(wu)(wu)主(zhu)體(ti)(ti)(ti)，實現(xian)收(shou)益；義務(wu)(wu)主(zhu)體(ti)(ti)(ti)需認購足額(e)的(de)綠證(zheng)(zheng)并(bing)提交至監(jian)管部門(men)，以完成配(pei)額(e)指(zhi)標(biao)，否則將(jiang)面(mian)臨更高的(de)懲罰措施(shi)。

二、典型國家可再生能源配額制運行情況

美國

美(mei)國迄今(jin)為止在(zai)聯(lian)(lian)邦政(zheng)(zheng)府層面還沒有出臺可(ke)再(zai)(zai)(zai)生(sheng)(sheng)能源(yuan)(yuan)(yuan)配額政(zheng)(zheng)策，也沒有制(zhi)定與(yu)可(ke)再(zai)(zai)(zai)生(sheng)(sheng)能源(yuan)(yuan)(yuan)配額制(zhi)相(xiang)關的(de)(de)(de)法律，美(mei)國的(de)(de)(de)可(ke)再(zai)(zai)(zai)生(sheng)(sheng)能源(yuan)(yuan)(yuan)配額制(zhi)是在(zai)各個州的(de)(de)(de)實踐(jian)中發展起來的(de)(de)(de)。早(zao)在(zai)上世紀(ji)90年代，美(mei)國風能協會就已提出了正式(shi)的(de)(de)(de)可(ke)再(zai)(zai)(zai)生(sheng)(sheng)能源(yuan)(yuan)(yuan)配額制(zhi)概念，隨后(hou)各州相(xiang)繼(ji)制(zhi)定和實施各自(zi)的(de)(de)(de)配額制(zhi)政(zheng)(zheng)策。截至目前，可(ke)再(zai)(zai)(zai)生(sheng)(sheng)能源(yuan)(yuan)(yuan)配額制(zhi)已在(zai)全美(mei)約30個州、哥倫(lun)比亞特區正式(shi)實施，與(yu)聯(lian)(lian)邦層面的(de)(de)(de)投(tou)資稅減免(mian)（ITC）、生(sheng)(sheng)產稅減免(mian)（PTC）等可(ke)再(zai)(zai)(zai)生(sheng)(sheng)能源(yuan)(yuan)(yuan)政(zheng)(zheng)策相(xiang)輔(fu)相(xiang)成。

由于各州制(zhi)度和政策設計差異較大，美國可再生(sheng)能(neng)源配(pei)額制(zhi)的(de)(de)實施也較為復雜，但(dan)美國的(de)(de)配(pei)額市場仍是全(quan)世界(jie)最發達(da)的(de)(de)可再生(sheng)能(neng)源配(pei)額市場之(zhi)—。

表(biao)1：美(mei)國可(ke)再(zai)生能源配(pei)額制發展歷程(cheng)

美(mei)國各州(zhou)制定(ding)(ding)(ding)的(de)(de)(de)(de)可再(zai)(zai)生能(neng)(neng)源配額(e)目(mu)標不盡相(xiang)同，主要包括指(zhi)定(ding)(ding)(ding)配額(e)完成(cheng)期限(xian)及(ji)比例(li)、指(zhi)定(ding)(ding)(ding)裝機(ji)容量等。其中絕大多數(shu)可再(zai)(zai)生能(neng)(neng)源配額(e)目(mu)標都是(shi)(shi)要求負(fu)有(you)(you)(you)購(gou)買義(yi)務(wu)的(de)(de)(de)(de)負(fu)荷(he)服(fu)務(wu)商(shang)向(xiang)消費者(zhe)交(jiao)付一(yi)定(ding)(ding)(ding)數(shu)量的(de)(de)(de)(de)可再(zai)(zai)生電(dian)力。負(fu)荷(he)服(fu)務(wu)商(shang)可能(neng)(neng)需要每(mei)年向(xiang)客戶交(jiao)付一(yi)定(ding)(ding)(ding)兆瓦(wa)時的(de)(de)(de)(de)可再(zai)(zai)生電(dian)力，或(huo)者(zhe)一(yi)定(ding)(ding)(ding)比例(li)的(de)(de)(de)(de)可再(zai)(zai)生電(dian)力。例(li)如(ru)，俄(e)勒岡州(zhou)要求負(fu)有(you)(you)(you)購(gou)買義(yi)務(wu)的(de)(de)(de)(de)負(fu)荷(he)服(fu)務(wu)商(shang)在2025年之前(qian)，為每(mei)個客戶提供25%的(de)(de)(de)(de)可再(zai)(zai)生電(dian)力。美(mei)國僅有(you)(you)(you)德(de)克薩斯和愛(ai)荷(he)華兩州(zhou)的(de)(de)(de)(de)可再(zai)(zai)生能(neng)(neng)源配額(e)目(mu)標是(shi)(shi)要求裝機(ji)和運行一(yi)定(ding)(ding)(ding)兆瓦(wa)數(shu)的(de)(de)(de)(de)可再(zai)(zai)生能(neng)(neng)源發電(dian)設施。

盡管(guan)美國的(de)配(pei)額(e)(e)目標由各(ge)州(zhou)單獨制(zhi)定，但多數實施配(pei)額(e)(e)制(zhi)的(de)州(zhou)均建立(li)了可再生(sheng)證書交易市場(chang)。在考核(he)和(he)監(jian)管(guan)方面，配(pei)額(e)(e)監(jian)管(guan)由當地能(neng)源監(jian)管(guan)部門執行，配(pei)額(e)(e)義務主體通常選取負荷(he)服(fu)務商或(huo)零售電力供應(ying)商。按(an)照發(fa)電容量設置可再生(sheng)能(neng)源配(pei)額(e)(e)目標的(de)德克薩(sa)斯和(he)愛(ai)荷(he)華兩(liang)州(zhou)（美國只有這兩(liang)州(zhou)沒有采用面向(xiang)零售客(ke)戶的(de)電力銷(xiao)售量作為配(pei)額(e)(e)目標），義務主體也是零售電力供應(ying)商和(he)公(gong)用事(shi)業企業。

從(cong)政策設(she)計上看，美國各(ge)州(zhou)最初采用技(ji)術(shu)中性原則，帶(dai)動(dong)成本相對(dui)低廉的(de)(de)風電快速發(fa)展(zhan)。根據勞倫斯伯(bo)克利國家實驗(yan)室（LBNL）的(de)(de)數據，截止到2009年由(you)可(ke)再(zai)生(sheng)(sheng)能(neng)(neng)(neng)源(yuan)配額(e)制推動(dong)的(de)(de)可(ke)再(zai)生(sheng)(sheng)能(neng)(neng)(neng)源(yuan)裝機中超過94%為風電，光(guang)伏(fu)(fu)、地熱和生(sheng)(sheng)物(wu)質(zhi)等其他(ta)技(ji)術(shu)路線無人問(wen)津。為保證(zheng)可(ke)再(zai)生(sheng)(sheng)能(neng)(neng)(neng)源(yuan)技(ji)術(shu)多樣化，美國各(ge)州(zhou)通過技(ji)術(shu)分級或技(ji)術(shu)留(liu)存的(de)(de)方式，刺激(ji)除風能(neng)(neng)(neng)外的(de)(de)可(ke)再(zai)生(sheng)(sheng)能(neng)(neng)(neng)源(yuan)發(fa)展(zhan)，采取的(de)(de)政策包括對(dui)光(guang)伏(fu)(fu)、分布式等指(zhi)定能(neng)(neng)(neng)源(yuan)給(gei)予較高的(de)(de)REC乘數，為光(guang)伏(fu)(fu)等設(she)置單(dan)獨(du)的(de)(de)可(ke)再(zai)生(sheng)(sheng)能(neng)(neng)(neng)源(yuan)配額(e)要求。

在此推動下，再加上(shang)可(ke)再生能源自身裝機(ji)(ji)成本的快速下降，美國的光伏(fu)等(deng)非風可(ke)再生能源后來(lai)居上(shang)，累計(ji)裝機(ji)(ji)占比(bi)已經超過30%。

從(cong)政策效果上看，根據勞倫(lun)斯伯克利國(guo)家(jia)實驗室發布的(de)報(bao)告《美國(guo)可(ke)再(zai)(zai)生(sheng)能(neng)源(yuan)配(pei)(pei)額制(zhi)2016年(nian)(nian)(nian)度形勢報(bao)告》顯示，可(ke)再(zai)(zai)生(sheng)能(neng)源(yuan)配(pei)(pei)額制(zhi)的(de)容量(liang)(liang)占全美電(dian)力(li)零(ling)售市場的(de)55%。自2000年(nian)(nian)(nian)以來(lai)有超(chao)過(guo)一半的(de)可(ke)再(zai)(zai)生(sheng)能(neng)源(yuan)發電(dian)量(liang)(liang)（60%）是源(yuan)于(yu)各州可(ke)再(zai)(zai)生(sheng)能(neng)源(yuan)配(pei)(pei)額制(zhi)政策的(de)出臺。預計(ji)美國(guo)可(ke)再(zai)(zai)生(sheng)能(neng)源(yuan)配(pei)(pei)額制(zhi)總需(xu)(xu)求將從(cong)2015年(nian)(nian)(nian)的(de)215TWh增(zeng)長到2030年(nian)(nian)(nian)的(de)431TWh；若保持此增(zeng)長率(lv)，新增(zeng)非水(shui)可(ke)再(zai)(zai)生(sheng)能(neng)源(yuan)發電(dian)量(liang)(liang)需(xu)(xu)要占電(dian)力(li)零(ling)售市場的(de)12.1%。至2030年(nian)(nian)(nian)，可(ke)再(zai)(zai)生(sheng)能(neng)源(yuan)配(pei)(pei)額制(zhi)需(xu)(xu)求將增(zeng)加60GW的(de)可(ke)再(zai)(zai)生(sheng)能(neng)源(yuan)裝機。

澳大利亞

澳(ao)大(da)(da)利(li)亞是(shi)世界(jie)上最(zui)早在全(quan)國(guo)(guo)范圍(wei)內實行(xing)可(ke)(ke)(ke)再(zai)(zai)(zai)生能(neng)(neng)源(yuan)配額制的國(guo)(guo)家。2000年(nian)，澳(ao)大(da)(da)利(li)亞政(zheng)府通(tong)過《可(ke)(ke)(ke)再(zai)(zai)(zai)生能(neng)(neng)源(yuan)法(fa)案》，發(fa)布強制性(xing)可(ke)(ke)(ke)再(zai)(zai)(zai)生能(neng)(neng)源(yuan)目(mu)(mu)標(biao)（MRET）。2001年(nian)4月(yue)1日，澳(ao)大(da)(da)利(li)亞可(ke)(ke)(ke)再(zai)(zai)(zai)生能(neng)(neng)源(yuan)證(zheng)書系(xi)統在全(quan)國(guo)(guo)范圍(wei)內正式運行(xing)。2009年(nian)，澳(ao)大(da)(da)利(li)亞再(zai)(zai)(zai)次通(tong)過立法(fa)，自2010年(nian)執行(xing)新的可(ke)(ke)(ke)再(zai)(zai)(zai)生能(neng)(neng)源(yuan)目(mu)(mu)標(biao)（RET），即到2020年(nian)電力供應(ying)的20%來自可(ke)(ke)(ke)再(zai)(zai)(zai)生能(neng)(neng)源(yuan)。2010年(nian)6月(yue)，對可(ke)(ke)(ke)再(zai)(zai)(zai)生能(neng)(neng)源(yuan)目(mu)(mu)標(biao)進行(xing)了修正，將目(mu)(mu)標(biao)分為大(da)(da)規模可(ke)(ke)(ke)再(zai)(zai)(zai)生能(neng)(neng)源(yuan)目(mu)(mu)標(biao)和(he)小規模可(ke)(ke)(ke)再(zai)(zai)(zai)生能(neng)(neng)源(yuan)計劃兩部分。自2011年(nian)1月(yue)1日起，此前在澳(ao)市場(chang)上交(jiao)(jiao)易(yi)的可(ke)(ke)(ke)再(zai)(zai)(zai)生能(neng)(neng)源(yuan)證(zheng)書被分為大(da)(da)規模發(fa)電證(zheng)書（LGCs）和(he)小規模技(ji)術(shu)證(zheng)書（STCs）兩種。義(yi)(yi)務(wu)主體有義(yi)(yi)務(wu)每年(nian)分別購買和(he)提交(jiao)(jiao)一定數(shu)量的STCs和(he)LGCs。

為了降(jiang)低(di)(di)可再(zai)生(sheng)能源(yuan)證(zheng)書價格波動，使得投資者(zhe)投資收益(yi)更加(jia)穩定，澳(ao)大利(li)亞政府于(yu)2011年底在澳(ao)大利(li)亞證(zheng)券交易所（ASX）上市(shi)了可再(zai)生(sheng)能源(yuan)證(zheng)書期貨(huo)（RECs Futures），為可再(zai)生(sheng)能源(yuan)發電(dian)(dian)企業提供(gong)風(feng)險管控(kong)，降(jiang)低(di)(di)可再(zai)生(sheng)能源(yuan)發電(dian)(dian)項目的價值風(feng)險。

表2：澳大利亞可再(zai)生(sheng)能(neng)源(yuan)配額(e)制發展歷程

澳大利(li)亞可(ke)再(zai)(zai)(zai)生(sheng)能(neng)(neng)(neng)源(yuan)管(guan)理辦公室(shi)(shi)（ORER），負責(ze)對(dui)可(ke)再(zai)(zai)(zai)生(sheng)能(neng)(neng)(neng)源(yuan)發(fa)(fa)電(dian)(dian)(dian)商進行認證(zheng)，監管(guan)可(ke)再(zai)(zai)(zai)生(sheng)能(neng)(neng)(neng)源(yuan)證(zheng)書的執(zhi)行情況。澳大利(li)亞每年規定的可(ke)再(zai)(zai)(zai)生(sheng)能(neng)(neng)(neng)源(yuan)義(yi)務比例(li)（RPP）由可(ke)再(zai)(zai)(zai)生(sheng)能(neng)(neng)(neng)源(yuan)管(guan)理辦公室(shi)(shi)依據當年可(ke)再(zai)(zai)(zai)生(sheng)能(neng)(neng)(neng)源(yuan)發(fa)(fa)電(dian)(dian)(dian)目(mu)標(biao)、估算(suan)義(yi)務主(zhu)體電(dian)(dian)(dian)力的獲(huo)得量(liang)(liang)、前一年證(zheng)書提交(jiao)超額(e)或不足量(liang)(liang)、每年免稅證(zheng)書預期(qi)量(liang)(liang)等(deng)發(fa)(fa)布(bu)。義(yi)務主(zhu)體適用(yong)的年度可(ke)再(zai)(zai)(zai)生(sheng)能(neng)(neng)(neng)源(yuan)義(yi)務比例(li)和向電(dian)(dian)(dian)網獲(huo)得的總(zong)電(dian)(dian)(dian)量(liang)(liang)，決(jue)定其當年應購買和提交(jiao)的證(zheng)書量(liang)(liang)。

LGCs由可(ke)(ke)再(zai)(zai)生(sheng)能源發電企業根據在基準(zhun)線(xian)上(shang)生(sheng)產(chan)的(de)額外電力，通過網絡在可(ke)(ke)再(zai)(zai)生(sheng)能源證書注(zhu)冊器上(shang)生(sheng)成，在經(jing)(jing)過管理(li)辦公(gong)室(shi)確認(ren)后可(ke)(ke)以買(mai)賣和提交。新裝的(de)小型(xing)可(ke)(ke)再(zai)(zai)生(sheng)能源系統取得合格(ge)許可(ke)(ke)后，可(ke)(ke)申請創造STCs。因(yin)注(zhu)冊、銷售(shou)過程繁(fan)瑣，系統擁有人通常(chang)分配STCs給(gei)第三方代理(li)人（例(li)如零售(shou)商(shang)或安裝單位）注(zhu)冊、交易。和LGCs一樣，STCs也(ye)是通過網絡在可(ke)(ke)再(zai)(zai)生(sheng)能源證書注(zhu)冊器上(shang)直接生(sheng)成，經(jing)(jing)管理(li)辦公(gong)室(shi)確認(ren)后方可(ke)(ke)用于(yu)買(mai)賣和提交。

可再生能(neng)源發電企(qi)業(ye)除去賣(mai)給電網(wang)的(de)電力，還(huan)可以在開放(fang)的(de)市(shi)場上將(jiang)LGCs賣(mai)給可再生能(neng)源配(pei)額(e)義務(wu)主(zhu)體(ti)，價(jia)格由供需(xu)(xu)雙方決(jue)定。STCs代理人為(wei)了獲得其所有權(quan)，會(hui)支付(fu)給系統(tong)擁有人一定的(de)財務(wu)利益，如其價(jia)值可在系統(tong)安裝時預先作(zuo)為(wei)補貼。此外(wai)，管(guan)理機構還(huan)專門為(wei)STCs成立了自愿的(de)結(jie)算所。義務(wu)主(zhu)體(ti)每(mei)年應分別購(gou)買(mai)并提(ti)交滿足其義務(wu)的(de)LGCs和STCs證書，否(fou)則需(xu)(xu)要(yao)支付(fu)差額(e)費。

圖1：澳大(da)利亞可再(zai)生能源配(pei)額制執行流(liu)程

從政(zheng)(zheng)策(ce)設計(ji)上(shang)看，澳大(da)利(li)亞(ya)最初的(de)(de)(de)可(ke)再(zai)(zai)生(sheng)(sheng)能(neng)(neng)源(yuan)證書較(jiao)為單一，帶動風(feng)電(dian)、生(sheng)(sheng)物質發(fa)(fa)電(dian)等低成本可(ke)再(zai)(zai)生(sheng)(sheng)能(neng)(neng)源(yuan)行業迅速發(fa)(fa)展。2010年后(hou)，澳大(da)利(li)亞(ya)政(zheng)(zheng)府(fu)明確了(le)(le)技術與資源(yuan)均合格(ge)的(de)(de)(de)可(ke)再(zai)(zai)生(sheng)(sheng)能(neng)(neng)源(yuan)的(de)(de)(de)種類，包括太(tai)陽能(neng)(neng)、風(feng)能(neng)(neng)、海洋能(neng)(neng)、水(shui)力、地熱能(neng)(neng)、生(sheng)(sheng)物質（沼(zhao)氣等）能(neng)(neng)，采取多(duo)種政(zheng)(zheng)策(ce)以(yi)實現證書的(de)(de)(de)多(duo)樣(yang)化(hua)。如(ru)將(jiang)可(ke)再(zai)(zai)生(sheng)(sheng)能(neng)(neng)源(yuan)證書分(fen)為LGCs和SGCs兩種類型(xing)，其中前者主要面向可(ke)再(zai)(zai)生(sheng)(sheng)能(neng)(neng)源(yuan)發(fa)(fa)電(dian)站，后(hou)者主要面向太(tai)陽能(neng)(neng)熱水(shui)器(qi)(qi)、空(kong)氣源(yuan)熱躉熱水(shui)器(qi)(qi)和小型(xing)發(fa)(fa)電(dian)機組。多(duo)樣(yang)化(hua)的(de)(de)(de)證書交(jiao)易保證了(le)(le)澳大(da)利(li)亞(ya)可(ke)再(zai)(zai)生(sheng)(sheng)能(neng)(neng)源(yuan)技術多(duo)元化(hua)發(fa)(fa)展，為光伏發(fa)(fa)電(dian)、太(tai)陽能(neng)(neng)熱水(shui)器(qi)(qi)、熱泵等安裝提供了(le)(le)更大(da)支持。

從(cong)政策效(xiao)(xiao)果(guo)上看，可(ke)(ke)(ke)再生能源配(pei)額制為澳大利亞(ya)可(ke)(ke)(ke)再生能源發(fa)展(zhan)提供了(le)資金支(zhi)持保障，配(pei)額制政策取(qu)得了(le)顯著(zhu)效(xiao)(xiao)果(guo)，激勵(li)了(le)澳大利亞(ya)可(ke)(ke)(ke)再生能源的大力發(fa)展(zhan)，可(ke)(ke)(ke)再生能源發(fa)電(dian)量(liang)占總發(fa)電(dian)量(liang)的比例逐年提高(gao)，平均每年以1%的速度增長(chang)。

英國

英(ying)國(guo)可(ke)(ke)(ke)再(zai)生(sheng)(sheng)(sheng)能(neng)源(yuan)(yuan)義(yi)務(wu)政策(ce)(ce)（Renewable obligation，RO）是世界范圍內可(ke)(ke)(ke)再(zai)生(sheng)(sheng)(sheng)能(neng)源(yuan)(yuan)配(pei)額制的主(zhu)要(yao)代表之一(yi)。2002年起，英(ying)國(guo)開始實施(shi)可(ke)(ke)(ke)再(zai)生(sheng)(sheng)(sheng)能(neng)源(yuan)(yuan)義(yi)務(wu)政策(ce)(ce)。該(gai)政策(ce)(ce)主(zhu)要(yao)針對大規模可(ke)(ke)(ke)再(zai)生(sheng)(sheng)(sheng)能(neng)源(yuan)(yuan)發電(dian)項目，最早在(zai)英(ying)格蘭、威爾士和蘇(su)格蘭實施(shi)，2005年起在(zai)北(bei)愛爾蘭實施(shi)。根據可(ke)(ke)(ke)再(zai)生(sheng)(sheng)(sheng)能(neng)源(yuan)(yuan)義(yi)務(wu)政策(ce)(ce)，電(dian)力供(gong)應(ying)商是英(ying)國(guo)可(ke)(ke)(ke)再(zai)生(sheng)(sheng)(sheng)能(neng)源(yuan)(yuan)義(yi)務(wu)的責任主(zhu)體，大型可(ke)(ke)(ke)再(zai)生(sheng)(sheng)(sheng)能(neng)源(yuan)(yuan)電(dian)量在(zai)供(gong)應(ying)商總電(dian)量中的具體比例到(dao)(dao)(dao)(dao)2003年要(yao)求(qiu)(qiu)達(da)(da)到(dao)(dao)(dao)(dao)3%，隨后逐年遞(di)增，到(dao)(dao)(dao)(dao)2004年要(yao)求(qiu)(qiu)達(da)(da)到(dao)(dao)(dao)(dao)4.3%，到(dao)(dao)(dao)(dao)2010年要(yao)求(qiu)(qiu)達(da)(da)到(dao)(dao)(dao)(dao)10.4%，到(dao)(dao)(dao)(dao)2015年要(yao)求(qiu)(qiu)達(da)(da)到(dao)(dao)(dao)(dao)15.4%。政策(ce)(ce)實施(shi)初(chu)期，為了提效(xiao)降本，政府(fu)建立了相(xiang)應(ying)的可(ke)(ke)(ke)再(zai)生(sheng)(sheng)(sheng)能(neng)源(yuan)(yuan)義(yi)務(wu)證書（Renewables Obligation Certificates，ROCs）交易市場。

表(biao)3：英國可再(zai)生能源義(yi)務制度(du)發展歷程

2011年(nian)，英國政府又(you)推出電力市場改革方案，重點(dian)之一是可(ke)(ke)再(zai)(zai)生能源義務逐步(bu)向差(cha)價(jia)合同（Contracts for difference，CfDs）機制過渡。英國可(ke)(ke)再(zai)(zai)生能源差(cha)價(jia)合同從(cong)2015年(nian)開(kai)始(shi)實施，并從(cong)2017年(nian)4月(yue)開(kai)始(shi)全面取代(dai)可(ke)(ke)再(zai)(zai)生能源義務制度。此后新上可(ke)(ke)再(zai)(zai)生能源發電項(xiang)目(mu)不(bu)再(zai)(zai)申請證書，不(bu)過此前已經獲(huo)得可(ke)(ke)再(zai)(zai)生能源義務認證的(de)項(xiang)目(mu)仍(reng)然可(ke)(ke)獲(huo)得最(zui)多20年(nian)的(de)支持。

英國(guo)可(ke)再(zai)(zai)生(sheng)(sheng)能(neng)源義務(wu)政策由(you)國(guo)務(wu)大臣和商務(wu)能(neng)源與產業戰略部(bu)（BEIS）負責(ze)制定(ding)和推動(dong)，由(you)燃氣與電(dian)力(li)市場監管(guan)辦公室（OFGEM）負責(ze)執行，OFGEM中的(de)E-Serve部(bu)門負責(ze)ROCs的(de)頒發和整個ROC交易體系的(de)運行和監管(guan)。符合規定(ding)的(de)風電(dian)、水(shui)電(dian)、生(sheng)(sheng)物質等可(ke)再(zai)(zai)生(sheng)(sheng)能(neng)源發電(dian)商均可(ke)獲(huo)得ROCs，供(gong)電(dian)商是配額義務(wu)的(de)考核(he)對象。

具(ju)(ju)體環(huan)節(jie)包括：具(ju)(ju)有相應資質的(de)(de)可(ke)(ke)再(zai)生能(neng)源(yuan)(yuan)發(fa)(fa)電(dian)(dian)企業(ye)每月向E-serve報備其(qi)預測(ce)發(fa)(fa)電(dian)(dian)量，E-serve向可(ke)(ke)再(zai)生能(neng)源(yuan)(yuan)發(fa)(fa)電(dian)(dian)企業(ye)頒發(fa)(fa)ROCs；可(ke)(ke)再(zai)生能(neng)源(yuan)(yuan)發(fa)(fa)電(dian)(dian)企業(ye)向供電(dian)(dian)商或中間商出售(shou)核(he)發(fa)(fa)的(de)(de)ROCs，獲得高于(yu)市場(chang)電(dian)(dian)價的(de)(de)補(bu)貼，ROCs可(ke)(ke)以跟(gen)隨電(dian)(dian)量一起出售(shou)，也可(ke)(ke)以單獨出售(shou)；供電(dian)(dian)商需從可(ke)(ke)再(zai)生能(neng)源(yuan)(yuan)發(fa)(fa)電(dian)(dian)企業(ye)或者市場(chang)中購買(mai)ROCs，并在規(gui)定期限(xian)內向OFGEM上繳規(gui)定數(shu)量的(de)(de)ROCs，否則將向OFGEM繳納(na)罰金，標準即政府設置的(de)(de)買(mai)斷價格(ge)；OFGEM將收到的(de)(de)罰金組成(cheng)(cheng)特定基金，返還給完成(cheng)(cheng)配額的(de)(de)供電(dian)(dian)商，以鼓(gu)勵其(qi)完成(cheng)(cheng)配額義務。

圖(tu)2：英國可再(zai)生(sheng)能源(yuan)義務制度(du)執行(xing)流程

從政策設計上看，最初英國政府秉承技術中性(xing)的原則，即不同可(ke)再(zai)生(sheng)能源單(dan)位(wei)發(fa)電獲得的證(zheng)書數量一樣，這(zhe)使得成(cheng)本(ben)低(di)廉(lian)的可(ke)再(zai)生(sheng)能源更具優勢，不能有效地引導不同成(cheng)本(ben)發(fa)電技術的發(fa)展。因(yin)此英國于(yu)2009年推出可(ke)再(zai)生(sheng)能源分層制度(du)，對當前處于(yu)成(cheng)本(ben)劣勢但技術前景廣闊的可(ke)再(zai)生(sheng)能源給予高(gao)比(bi)例ROCs政策支持，從而推動其占比(bi)提升(sheng)。

從政(zheng)策(ce)效果上看，自2002年實施可(ke)(ke)(ke)(ke)再(zai)(zai)生(sheng)能(neng)源(yuan)義務(wu)政(zheng)策(ce)以來，英(ying)國的可(ke)(ke)(ke)(ke)再(zai)(zai)生(sheng)能(neng)源(yuan)電(dian)力(li)裝機(ji)提(ti)高了(le)數(shu)倍。2002～2017年間，英(ying)國可(ke)(ke)(ke)(ke)再(zai)(zai)生(sheng)能(neng)源(yuan)發(fa)電(dian)量(liang)比例從2%提(ti)升到了(le)25%。可(ke)(ke)(ke)(ke)再(zai)(zai)生(sheng)能(neng)源(yuan)義務(wu)作(zuo)為(wei)英(ying)國可(ke)(ke)(ke)(ke)再(zai)(zai)生(sheng)能(neng)源(yuan)的主要(yao)政(zheng)策(ce)之一，提(ti)高了(le)市場分配效率，降低了(le)可(ke)(ke)(ke)(ke)再(zai)(zai)生(sheng)能(neng)源(yuan)生(sheng)產成本，使(shi)可(ke)(ke)(ke)(ke)再(zai)(zai)生(sheng)能(neng)源(yuan)更具競爭力(li)和成本有效性，對可(ke)(ke)(ke)(ke)再(zai)(zai)生(sheng)能(neng)源(yuan)發(fa)展起到了(le)一定的促進作(zuo)用。

但是(shi)，可(ke)(ke)再(zai)生能(neng)源義(yi)務政策(ce)也產(chan)生了很(hen)多的(de)問題，如(ru)由于(yu)缺乏(fa)市場競爭機(ji)制，可(ke)(ke)再(zai)生能(neng)源發電(dian)項目成(cheng)(cheng)本(ben)居高(gao)不下(xia)。再(zai)如(ru)在(zai)可(ke)(ke)再(zai)生能(neng)源義(yi)務特殊的(de)罰金機(ji)制下(xia)（即所有收到(dao)的(de)罰金組成(cheng)(cheng)特定(ding)基金，按(an)各(ge)供(gong)電(dian)商(shang)上交ROCs比(bi)例在(zai)各(ge)供(gong)電(dian)商(shang)中進行(xing)重新分配(pei)，使得完成(cheng)(cheng)配(pei)額義(yi)務的(de)售電(dian)商(shang)可(ke)(ke)以獲得未完成(cheng)(cheng)配(pei)額義(yi)務的(de)售電(dian)商(shang)上繳罰款(kuan)的(de)資金返還），企業會衡量(liang)履行(xing)義(yi)務和被(bei)罰款(kuan)的(de)機(ji)會成(cheng)(cheng)本(ben)，而選擇是(shi)否(fou)購買ROCs，進而導致(zhi)證(zheng)書價格的(de)波動和炒作。

這些無疑會給可再(zai)生能源(yuan)發(fa)電(dian)(dian)企業融(rong)資帶來較高成本，影響英國可再(zai)生能源(yuan)發(fa)電(dian)(dian)投資和產業發(fa)展。又如配額義務人可以通過向消(xiao)費者轉嫁成本的方式彌補購買ROCs的損(sun)失，導(dao)致下游用電(dian)(dian)方面臨較大成本壓力等。為此，英國政府(fu)決定(ding)，從2017年4月起(qi)，可再(zai)生能源(yuan)義務政策(ce)不再(zai)適用于新(xin)的可再(zai)生能源(yuan)發(fa)電(dian)(dian)項目。

三、對比與思考

與補貼政策配合實施

從(cong)(cong)上述幾國的(de)(de)(de)實踐來(lai)看，相比于(yu)單獨執行(xing)配(pei)(pei)(pei)額(e)制(zhi)(zhi)的(de)(de)(de)政(zheng)(zheng)策，配(pei)(pei)(pei)額(e)制(zhi)(zhi)與補(bu)貼(tie)政(zheng)(zheng)策配(pei)(pei)(pei)合實施的(de)(de)(de)情況(kuang)下(xia)，可(ke)(ke)再生(sheng)能(neng)源發(fa)電企業通過補(bu)貼(tie)政(zheng)(zheng)策獲得(de)基本(ben)投(tou)資(zi)(zi)收益的(de)(de)(de)同(tong)時，可(ke)(ke)以出(chu)售可(ke)(ke)再生(sheng)能(neng)源證(zheng)書獲得(de)額(e)外(wai)收益，從(cong)(cong)而更好地實現利益保障。例如，除(chu)配(pei)(pei)(pei)額(e)制(zhi)(zhi)外(wai)，澳大(da)利亞各(ge)級政(zheng)(zheng)府出(chu)臺(tai)了(le)多(duo)種促進(jin)可(ke)(ke)再生(sheng)能(neng)源發(fa)展(zhan)的(de)(de)(de)措施，其中(zhong)(zhong)包括扶持小(xiao)型發(fa)電產(chan)業的(de)(de)(de)固定(ding)電價(jia)政(zheng)(zheng)策等。同(tong)樣，美國可(ke)(ke)再生(sheng)能(neng)源發(fa)展(zhan)也不只(zhi)依靠配(pei)(pei)(pei)額(e)制(zhi)(zhi)，除(chu)此(ci)之外(wai)還有(you)生(sheng)產(chan)退(tui)稅(shui)和投(tou)資(zi)(zi)退(tui)稅(shui)。在美國可(ke)(ke)再生(sheng)能(neng)源多(duo)元化的(de)(de)(de)補(bu)貼(tie)政(zheng)(zheng)策中(zhong)(zhong)，聯邦(bang)政(zheng)(zheng)府的(de)(de)(de)投(tou)資(zi)(zi)稅(shui)減免以及生(sheng)產(chan)稅(shui)減免等為(wei)主導政(zheng)(zheng)策，州政(zheng)(zheng)府的(de)(de)(de)配(pei)(pei)(pei)額(e)制(zhi)(zhi)則(ze)為(wei)輔助政(zheng)(zheng)策。

這樣做，一方(fang)面，穩定性強、確定性高的(de)聯邦政府政策為企(qi)(qi)業的(de)基本收益提供了(le)保障，增強新能源企(qi)(qi)業投資(zi)的(de)信(xin)心；另一方(fang)面，較為合理的(de)綠證(zheng)價格(ge)不會(hui)給配額(e)義務主(zhu)體造成太大的(de)成本壓(ya)力(li)，甚(shen)至還(huan)能激發部分企(qi)(qi)業單位(wei)認購(gou)熱情，主(zhu)動承擔社會(hui)責任。

完善分級或分類機制

從(cong)各(ge)國的(de)(de)實(shi)踐來看(kan)，在(zai)配(pei)額制(zhi)實(shi)施(shi)初期(qi)，很多國家設置(zhi)的(de)(de)可(ke)再生(sheng)(sheng)能(neng)(neng)源(yuan)(yuan)證(zheng)書(shu)都比較(jiao)單一(yi)，不同可(ke)再生(sheng)(sheng)能(neng)(neng)源(yuan)(yuan)單位(wei)發(fa)電獲(huo)得同樣(yang)的(de)(de)證(zheng)書(shu)，于是(shi)低成(cheng)本可(ke)再生(sheng)(sheng)能(neng)(neng)源(yuan)(yuan)更具優勢，會(hui)得到(dao)更快(kuai)的(de)(de)增(zeng)長(chang)，長(chang)期(qi)來看(kan)，市場會(hui)向低成(cheng)本發(fa)電方式傾斜，無(wu)益于各(ge)種可(ke)再生(sheng)(sheng)能(neng)(neng)源(yuan)(yuan)技術多元化發(fa)展。因(yin)此(ci)各(ge)國在(zai)配(pei)額制(zhi)執(zhi)行過程中，相(xiang)繼完善(shan)證(zheng)書(shu)分(fen)級(ji)或分(fen)類方法。例(li)如(ru)，美國的(de)(de)做(zuo)法是(shi)為(wei)指定(ding)的(de)(de)可(ke)再生(sheng)(sheng)能(neng)(neng)源(yuan)(yuan)給予(yu)(yu)較(jiao)高(gao)的(de)(de)乘數(shu)，一(yi)些州還為(wei)光伏(fu)等(deng)設置(zhi)單獨的(de)(de)可(ke)再生(sheng)(sheng)能(neng)(neng)源(yuan)(yuan)配(pei)額要求(qiu)。英國也推(tui)出(chu)可(ke)再生(sheng)(sheng)能(neng)(neng)源(yuan)(yuan)分(fen)層(ceng)制(zhi)度，對無(wu)成(cheng)本優勢的(de)(de)可(ke)再生(sheng)(sheng)能(neng)(neng)源(yuan)(yuan)給予(yu)(yu)高(gao)比例(li)更高(gao)比例(li)的(de)(de)證(zheng)書(shu)。澳大利亞則直(zhi)接將可(ke)再生(sheng)(sheng)能(neng)(neng)源(yuan)(yuan)證(zheng)書(shu)分(fen)為(wei)大規模(mo)(mo)證(zheng)書(shu)和(he)小規模(mo)(mo)證(zheng)書(shu)，為(wei)光伏(fu)發(fa)電、太陽能(neng)(neng)熱水器、熱泵等(deng)安(an)裝提供(gong)了更大支持。

綜上，合理的(de)分(fen)層或分(fen)類(lei)機制是保證(zheng)(zheng)可(ke)再生(sheng)能源(yuan)(yuan)發(fa)展多樣化(hua)的(de)關鍵。配額制的(de)實施應(ying)充分(fen)考慮可(ke)再生(sheng)能源(yuan)(yuan)技術類(lei)型，完善證(zheng)(zheng)書分(fen)級或分(fen)類(lei)方法。