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近年來，電(dian)力(li)(li)市(shi)場建設工作方面取得了一定的進(jin)展，不過電(dian)力(li)(li)市(shi)場模式仍十分模糊，電(dian)力(li)(li)市(shi)場化(hua)(hua)改(gai)革究竟應(ying)該向哪個(ge)方向、沿什(shen)么路徑推(tui)進(jin)仍存在較大爭議，甚至仍有反對市(shi)場化(hua)(hua)改(gai)革之聲。本文以電(dian)力(li)(li)市(shi)場模式為切入點，簡(jian)要(yao)地(di)表達(da)幾個(ge)關于推(tui)進(jin)電(dian)力(li)(li)市(shi)場化(hua)(hua)改(gai)革的觀點。

1、電力體制改革的根本方向是市場化

電力體制需(xu)要(yao)(yao)深化(hua)改革，這是我國經濟發(fa)展內生的(de)客觀要(yao)(yao)求，也是社(she)會主要(yao)(yao)矛盾變化(hua)推動的(de)根本趨勢。

改革(ge)(ge)開放以后，電(dian)(dian)(dian)(dian)力(li)(li)(li)行(xing)業(ye)投(tou)資不足與國(guo)民經(jing)(jing)濟(ji)電(dian)(dian)(dian)(dian)力(li)(li)(li)需(xu)求強(qiang)勁(jing)共同催生出以促進(jin)電(dian)(dian)(dian)(dian)力(li)(li)(li)投(tou)資為(wei)導(dao)向的(de)電(dian)(dian)(dian)(dian)力(li)(li)(li)發展模(mo)(mo)式，以及適(shi)應這一導(dao)向的(de)傳(chuan)統電(dian)(dian)(dian)(dian)力(li)(li)(li)體(ti)制(zhi)(zhi)(zhi)。改革(ge)(ge)開放40年時間里，電(dian)(dian)(dian)(dian)力(li)(li)(li)體(ti)制(zhi)(zhi)(zhi)形成了一套適(shi)應電(dian)(dian)(dian)(dian)力(li)(li)(li)行(xing)業(ye)與國(guo)民經(jing)(jing)濟(ji)互相(xiang)促進(jin)的(de)強(qiang)容量激勵機(ji)制(zhi)(zhi)(zhi)。計劃(hua)電(dian)(dian)(dian)(dian)量和(he)管制(zhi)(zhi)(zhi)定價的(de)組(zu)合為(wei)電(dian)(dian)(dian)(dian)源和(he)電(dian)(dian)(dian)(dian)網(wang)投(tou)資提供了穩(wen)定的(de)投(tou)資激勵，龐大的(de)市場空間則給予發電(dian)(dian)(dian)(dian)和(he)電(dian)(dian)(dian)(dian)網(wang)企(qi)(qi)業(ye)以挖掘規模(mo)(mo)經(jing)(jing)濟(ji)和(he)范圍經(jing)(jing)濟(ji)的(de)空間。在這些(xie)條件下，大機(ji)組(zu)、大電(dian)(dian)(dian)(dian)網(wang)的(de)技術(shu)路線是(shi)各類電(dian)(dian)(dian)(dian)力(li)(li)(li)企(qi)(qi)業(ye)的(de)一種理性選(xuan)擇。這種體(ti)制(zhi)(zhi)(zhi)及體(ti)制(zhi)(zhi)(zhi)下的(de)企(qi)(qi)業(ye)行(xing)為(wei)所形成的(de)直接結果是(shi)，電(dian)(dian)(dian)(dian)力(li)(li)(li)投(tou)資長期快速增(zeng)長、電(dian)(dian)(dian)(dian)力(li)(li)(li)保障(zhang)能(neng)力(li)(li)(li)不斷增(zeng)強(qiang)，國(guo)民經(jing)(jing)濟(ji)發展得到有力(li)(li)(li)支撐。概括而言，傳(chuan)統電(dian)(dian)(dian)(dian)力(li)(li)(li)體(ti)制(zhi)(zhi)(zhi)對(dui)經(jing)(jing)濟(ji)發展的(de)作用表現為(wei)一種“總量保障(zhang)”型特征。

我國(guo)經(jing)濟(ji)已經(jing)進(jin)入(ru)高質量發展(zhan)階(jie)段(duan)，對電力(li)行業(ye)和電力(li)體制的(de)(de)“需(xu)求層次”也(ye)(ye)在提(ti)(ti)升(sheng)，經(jing)濟(ji)結構調整(zheng)使(shi)(shi)得(de)一(yi)些傳統用電大戶難以再成為(wei)電力(li)需(xu)求的(de)(de)強勁增長(chang)源，同時也(ye)(ye)使(shi)(shi)電源和電網既(ji)面臨(lin)已有(you)(you)投資的(de)(de)回收(shou)問題，也(ye)(ye)面臨(lin)新(xin)投資風險(xian)的(de)(de)增大問題。總量保(bao)障已經(jing)不構成一(yi)個突出困難，提(ti)(ti)升(sheng)結構性的(de)(de)配置效(xiao)率(lv)則(ze)成為(wei)當務之急。形象地說，就是讓最有(you)(you)效(xiao)率(lv)的(de)(de)企業(ye)獲(huo)得(de)市場，讓最有(you)(you)效(xiao)率(lv)的(de)(de)用戶獲(huo)得(de)電力(li)，以此來提(ti)(ti)升(sheng)電力(li)行業(ye)和國(guo)民經(jing)濟(ji)發展(zhan)的(de)(de)質量。因此，電力(li)體制改革已經(jing)隨著(zhu)經(jing)濟(ji)發展(zhan)而進(jin)入(ru)“質量提(ti)(ti)升(sheng)”的(de)(de)新(xin)階(jie)段(duan)。

構(gou)建“質(zhi)量(liang)提(ti)升”型電(dian)(dian)力(li)(li)體制(zhi)的(de)(de)根(gen)本方向是(shi)推進電(dian)(dian)力(li)(li)市(shi)場化(hua)(hua)(hua)改革(ge)。“總量(liang)保(bao)障(zhang)”型電(dian)(dian)力(li)(li)體制(zhi)發(fa)揮作用的(de)(de)邏輯(ji)是(shi)有(you)容(rong)量(liang)就有(you)電(dian)(dian)量(liang)，這雖(sui)然能(neng)夠為容(rong)量(liang)投(tou)(tou)資(zi)提(ti)供強大激勵(li)，但(dan)計(ji)劃電(dian)(dian)量(liang)和管(guan)制(zhi)定(ding)價的(de)(de)科學(xue)合(he)理決(jue)策本身就是(shi)一個難題(ti)(ti)，政府(fu)有(you)形之手在優化(hua)(hua)(hua)電(dian)(dian)力(li)(li)資(zi)源配置上(shang)(shang)已經(jing)捉襟見肘。總量(liang)雖(sui)然可以保(bao)證，但(dan)運(yun)營效(xiao)率缺乏約束，投(tou)(tou)資(zi)激勵(li)被扭曲（實(shi)際上(shang)(shang)過(guo)度強化(hua)(hua)(hua)投(tou)(tou)資(zi)激勵(li)）；同時在管(guan)制(zhi)定(ding)價之外，政府(fu)還經(jing)常采取(qu)計(ji)劃性的(de)(de)容(rong)量(liang)調控政策，直接控制(zhi)電(dian)(dian)力(li)(li)產能(neng)（比如上(shang)(shang)大壓小(xiao)，關停小(xiao)火電(dian)(dian)等），這就導致總量(liang)增加與結(jie)(jie)構(gou)優化(hua)(hua)(hua)難以兼得。問題(ti)(ti)根(gen)本上(shang)(shang)歸(gui)結(jie)(jie)到政府(fu)主(zhu)導的(de)(de)計(ji)劃體制(zhi)在保(bao)障(zhang)容(rong)量(liang)的(de)(de)同時犧牲了太(tai)多(duo)的(de)(de)效(xiao)率。

電力(li)(li)市場(chang)化改革(ge)(ge)是(shi)針對這一問題的(de)根(gen)本(ben)解決之(zhi)道。電力(li)(li)市場(chang)的(de)邏(luo)輯是(shi)通過市場(chang)競爭來(lai)向各(ge)類主體傳(chuan)遞準確的(de)經濟信號，形象地說(shuo)，就是(shi)讓市場(chang)主體彼此之(zhi)間更加清(qing)楚企業能做什么，用(yong)戶需要什么，本(ben)質上就是(shi)讓電力(li)(li)行(xing)業更加適應國民經濟高(gao)質量發展(zhan)的(de)要求(qiu)。市場(chang)在(zai)生(sheng)產(chan)效率(lv)、配置效率(lv)和投資(zi)效率(lv)方面的(de)優勢，已經為我(wo)國40年來(lai)整個社(she)會(hui)主義市場(chang)經濟體制改革(ge)(ge)歷史所(suo)證明，現在(zai)已經到了深(shen)入電力(li)(li)體制改革(ge)(ge)進(jin)程(cheng)的(de)階段。

2、正確理解并接受市場的決定性作用

讓市(shi)場(chang)在電(dian)力資(zi)源中發(fa)揮決(jue)定(ding)性作用，就是(shi)通(tong)過(guo)競爭發(fa)現價(jia)格(ge)，通(tong)過(guo)價(jia)格(ge)引導市(shi)場(chang)主體的(de)行為。競爭性電(dian)力市(shi)場(chang)首先要(yao)改變電(dian)價(jia)不能準(zhun)確反映成(cheng)本(ben)，不能合理傳導成(cheng)本(ben)的(de)局面。擔心(xin)成(cheng)本(ben)傳導和價(jia)格(ge)波動(dong)是(shi)首先要(yao)克服的(de)心(xin)理。誠然(ran)，國外許多成(cheng)熟電(dian)力市(shi)場(chang)在引入競爭后(hou)，都出(chu)現了(le)價(jia)格(ge)劇(ju)烈波動(dong)或快(kuai)速(su)上漲，這就更(geng)容易引起國內決(jue)策者的(de)擔心(xin)。

這(zhe)個(ge)“問題(ti)”是(shi)(shi)(shi)(shi)否(fou)真是(shi)(shi)(shi)(shi)問題(ti)，需要(yao)辯證看待。首(shou)先(xian)，價(jia)(jia)(jia)格(ge)波(bo)(bo)動(dong)(dong)是(shi)(shi)(shi)(shi)競爭發(fa)揮(hui)作用(yong)(yong)(yong)的(de)(de)(de)體(ti)現，建立電(dian)(dian)力市(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)場(chang)首(shou)先(xian)要(yao)接受電(dian)(dian)價(jia)(jia)(jia)波(bo)(bo)動(dong)(dong)。決策(ce)者真正應該擔心(xin)的(de)(de)(de)是(shi)(shi)(shi)(shi)價(jia)(jia)(jia)格(ge)的(de)(de)(de)不(bu)合理(li)波(bo)(bo)動(dong)(dong)，而(er)(er)這(zhe)需要(yao)完(wan)善事(shi)前市(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)場(chang)設(she)計(ji)，加強對濫用(yong)(yong)(yong)市(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)場(chang)勢力行為的(de)(de)(de)監管(guan)和反壟斷執法，而(er)(er)絕(jue)非事(shi)前就扭曲市(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)場(chang)設(she)計(ji)，甚至放(fang)棄市(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)場(chang)或(huo)變(bian)相強化計(ji)劃(hua)。其次，國外(wai)成熟電(dian)(dian)力市(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)場(chang)中出(chu)現的(de)(de)(de)電(dian)(dian)價(jia)(jia)(jia)上(shang)(shang)漲往(wang)往(wang)是(shi)(shi)(shi)(shi)上(shang)(shang)游(you)原料(liao)價(jia)(jia)(jia)格(ge)波(bo)(bo)動(dong)(dong)所引發(fa)，而(er)(er)不(bu)能(neng)簡單認為是(shi)(shi)(shi)(shi)電(dian)(dian)力市(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)場(chang)本(ben)(ben)身(shen)的(de)(de)(de)問題(ti)。將上(shang)(shang)游(you)價(jia)(jia)(jia)格(ge)波(bo)(bo)動(dong)(dong)傳遞給終端用(yong)(yong)(yong)戶，恰恰是(shi)(shi)(shi)(shi)電(dian)(dian)力市(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)場(chang)發(fa)揮(hui)作用(yong)(yong)(yong)的(de)(de)(de)體(ti)現。上(shang)(shang)游(you)原料(liao)價(jia)(jia)(jia)格(ge)如果存在不(bu)合理(li)上(shang)(shang)漲，那么應在上(shang)(shang)游(you)市(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)場(chang)中解決，而(er)(er)不(bu)能(neng)讓電(dian)(dian)力市(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)場(chang)去消化。再次，由于(yu)長期的(de)(de)(de)用(yong)(yong)(yong)電(dian)(dian)模式和用(yong)(yong)(yong)電(dian)(dian)習慣，社會可能(neng)會對電(dian)(dian)價(jia)(jia)(jia)波(bo)(bo)動(dong)(dong)產生抵觸心(xin)理(li)，甚至形成阻礙力量，但(dan)這(zhe)涉(she)(she)及到理(li)順價(jia)(jia)(jia)格(ge)機(ji)制的(de)(de)(de)方式和節奏，而(er)(er)不(bu)是(shi)(shi)(shi)(shi)該不(bu)該推進電(dian)(dian)力市(shi)(shi)(shi)(shi)(shi)場(chang)化，畢竟(jing)這(zhe)涉(she)(she)及到一個(ge)局(ju)部(bu)和全局(ju)、短期和長期利(li)益的(de)(de)(de)根(gen)本(ben)(ben)權衡。

另一(yi)(yi)方面(mian)，電力市(shi)(shi)場(chang)作為(wei)未來能源系(xi)統的核(he)心，電力市(shi)(shi)場(chang)化改革會對相(xiang)關(guan)能源市(shi)(shi)場(chang)，尤其是化石能源市(shi)(shi)場(chang)化進程起到(dao)促(cu)進作用(yong)。還原(yuan)能源商品屬性要求抓住電力市(shi)(shi)場(chang)化這一(yi)(yi)主(zhu)要矛盾，最基本(ben)的一(yi)(yi)點是允許并讓電價動起來。

3、實現批發與零售之間的有效銜接

構建競爭(zheng)性電力(li)市(shi)(shi)(shi)場，重(zhong)點應放在批(pi)發(fa)(fa)環(huan)節。現貨和中長期交(jiao)易都是(shi)批(pi)發(fa)(fa)市(shi)(shi)(shi)場設計(ji)的基本內容(rong)；批(pi)發(fa)(fa)與零售市(shi)(shi)(shi)場的有(you)效銜接是(shi)批(pi)發(fa)(fa)市(shi)(shi)(shi)場平穩運行的基礎，正因(yin)如此，經濟(ji)學家(jia)相對更強(qiang)調批(pi)發(fa)(fa)市(shi)(shi)(shi)場的概念。

批發(fa)(fa)市(shi)(shi)(shi)場(chang)與零售市(shi)(shi)(shi)場(chang)的(de)(de)(de)(de)(de)關系和(he)安(an)排對批發(fa)(fa)市(shi)(shi)(shi)場(chang)的(de)(de)(de)(de)(de)構建具有關鍵性影(ying)(ying)響(xiang)。批發(fa)(fa)市(shi)(shi)(shi)場(chang)解決的(de)(de)(de)(de)(de)是系統層面的(de)(de)(de)(de)(de)配(pei)置問(wen)題，而中小型用(yong)戶的(de)(de)(de)(de)(de)配(pei)置問(wen)題則(ze)涉及到零售市(shi)(shi)(shi)場(chang)的(de)(de)(de)(de)(de)市(shi)(shi)(shi)場(chang)設(she)計和(he)規制(zhi)政策(ce)。零售市(shi)(shi)(shi)場(chang)的(de)(de)(de)(de)(de)作用(yong)是將(jiang)批發(fa)(fa)市(shi)(shi)(shi)場(chang)發(fa)(fa)現的(de)(de)(de)(de)(de)價(jia)格信號傳(chuan)遞(di)(di)給終端用(yong)戶，如(ru)果能傳(chuan)遞(di)(di)，那么適宜引入競爭，現貨(huo)市(shi)(shi)(shi)場(chang)發(fa)(fa)現的(de)(de)(de)(de)(de)價(jia)格也(ye)更有意(yi)義；如(ru)果不能傳(chuan)遞(di)(di)，那么就(jiu)需要規制(zhi)政策(ce)發(fa)(fa)揮(hui)作用(yong)，比如(ru)二部制(zhi)的(de)(de)(de)(de)(de)零售定價(jia)等。另一(yi)方面，零售市(shi)(shi)(shi)場(chang)的(de)(de)(de)(de)(de)改(gai)革(ge)政策(ce)會影(ying)(ying)響(xiang)著批發(fa)(fa)市(shi)(shi)(shi)場(chang)的(de)(de)(de)(de)(de)構建，不僅直接決定了批發(fa)(fa)市(shi)(shi)(shi)場(chang)的(de)(de)(de)(de)(de)買(mai)方主(zhu)體(ti)是否具有生存空間(jian)，更影(ying)(ying)響(xiang)著批發(fa)(fa)市(shi)(shi)(shi)場(chang)中現貨(huo)市(shi)(shi)(shi)場(chang)的(de)(de)(de)(de)(de)運行效率(lv)。

忽視批(pi)發(fa)與零售(shou)的(de)(de)銜(xian)接，批(pi)發(fa)市(shi)場難(nan)以有效地建立和(he)運行。眾所(suo)周知，加(jia)州電(dian)(dian)力(li)危(wei)機原因之(zhi)(zhi)(zhi)一就是(shi)批(pi)發(fa)與零售(shou)電(dian)(dian)價間(jian)的(de)(de)傳導機制(zhi)不(bu)暢，但我們目前還看不(bu)到(dao)此(ci)輪改(gai)革(ge)中批(pi)發(fa)與零售(shou)電(dian)(dian)價機制(zhi)的(de)(de)銜(xian)接。終端電(dian)(dian)價的(de)(de)變(bian)化(hua)更多體現在(zai)“市(shi)場化(hua)交易”和(he)指(zhi)令性(xing)降價上，但現貨市(shi)場改(gai)變(bian)了(le)批(pi)發(fa)層面(mian)(mian)競爭方式后，零售(shou)環(huan)節(jie)(jie)的(de)(de)價格傳遞就將成為一個現實的(de)(de)困難(nan)。批(pi)發(fa)層面(mian)(mian)雖然在(zai)推(tui)動多種電(dian)(dian)量(liang)交易方式，零售(shou)層面(mian)(mian)也(ye)放開(kai)了(le)部分用(yong)戶的(de)(de)選(xuan)擇權，但之(zhi)(zhi)(zhi)所(suo)以取得這(zhe)些進展，是(shi)因為電(dian)(dian)量(liang)降價的(de)(de)大趨勢(shi)（以及指(zhi)令性(xing)降價措施）掩(yan)蓋了(le)機制(zhi)銜(xian)接的(de)(de)迫(po)切性(xing)。此(ci)外，由于缺乏對批(pi)零關系的(de)(de)正視和(he)理(li)順(shun)，交叉(cha)補貼問(wen)題也(ye)被置于了(le)錯(cuo)誤(wu)的(de)(de)解決環(huan)節(jie)(jie)之(zhi)(zhi)(zhi)中。總之(zhi)(zhi)(zhi)，如果現貨市(shi)場實質運行，那么零售(shou)電(dian)(dian)價規制(zhi)政策(ce)必須重(zhong)構才能承受現貨之(zhi)(zhi)(zhi)重(zhong)。

此外，目前售電(dian)(dian)側放開形成的(de)(de)(de)零售市(shi)場格局也給(gei)電(dian)(dian)改(gai)造成一個(ge)(ge)現實困(kun)難(nan)(nan)，即如何協調推(tui)(tui)進批發競爭與零售競爭。這(zhe)給(gei)我們的(de)(de)(de)市(shi)場設計提出了(le)更(geng)(geng)高(gao)(gao)的(de)(de)(de)要(yao)求，更(geng)(geng)給(gei)規制政策(ce)提出了(le)更(geng)(geng)高(gao)(gao)的(de)(de)(de)要(yao)求。更(geng)(geng)何況這(zhe)是在(zai)縱向(xiang)組織(zhi)結構未清晰劃分(fen)電(dian)(dian)網環(huan)節與競爭性環(huan)節的(de)(de)(de)基礎上推(tui)(tui)進的(de)(de)(de)。從(cong)這(zhe)個(ge)(ge)意義上講，中(zhong)國的(de)(de)(de)電(dian)(dian)力(li)市(shi)場建(jian)設不自覺(jue)地選擇了(le)一個(ge)(ge)難(nan)(nan)度(du)系數(shu)最高(gao)(gao)的(de)(de)(de)動作(zuo)。正因為如此，筆者一直強調，必須(xu)要(yao)從(cong)結構重(zhong)組的(de)(de)(de)角度(du)審視我們的(de)(de)(de)電(dian)(dian)力(li)市(shi)場化改(gai)革。

4、理解作為起點的傳統電力體制特征

中國構(gou)建(jian)的(de)競爭性(xing)電(dian)力市(shi)(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)(chang)是要從強(qiang)容量(liang)激(ji)勵機(ji)制(zhi)逐(zhu)步轉化(hua)(hua)為(wei)競爭性(xing)電(dian)力市(shi)(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)(chang)。認識到這(zhe)一(yi)點(dian)至(zhi)關重要，因為(wei)這(zhe)是選(xuan)(xuan)擇(ze)市(shi)(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)(chang)模(mo)式(shi)(shi)和(he)進行市(shi)(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)(chang)設(she)計(ji)的(de)重要決(jue)策維度(du)(du)，遺(yi)憾的(de)是并未引起(qi)足夠重視。是否(fou)選(xuan)(xuan)擇(ze)純電(dian)能(neng)(neng)市(shi)(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)(chang)，如(ru)何引入容量(liang)市(shi)(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)(chang)和(he)容量(liang)機(ji)制(zhi)，應成為(wei)現貨市(shi)(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)(chang)設(she)計(ji)的(de)基礎設(she)計(ji)元素。對中國而言這(zhe)一(yi)點(dian)尤為(wei)重要，如(ru)果市(shi)(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)(chang)模(mo)式(shi)(shi)直接放(fang)棄(qi)容量(liang)激(ji)勵因素，那么發電(dian)企業(ye)面臨的(de)“擱(ge)淺成本”風(feng)險將會急劇增(zeng)加(jia)，改(gai)革阻力無(wu)形中已(yi)經被(bei)最大(da)化(hua)(hua)。因此(ci)，中國的(de)市(shi)(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)(chang)模(mo)式(shi)(shi)選(xuan)(xuan)擇(ze)必須考慮如(ru)何保留容量(liang)激(ji)勵因素，這(zhe)就在實際上降低(di)了市(shi)(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)(chang)模(mo)式(shi)(shi)直接采用純電(dian)能(neng)(neng)市(shi)(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)(chang)的(de)可能(neng)(neng)性(xing)，同(tong)時也決(jue)定(ding)我們應該選(xuan)(xuan)擇(ze)包含容量(liang)支付的(de)市(shi)(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)(chang)設(she)計(ji)。巨大(da)的(de)跨(kua)度(du)(du)容易引發過(guo)度(du)(du)的(de)改(gai)革風(feng)險，這(zhe)一(yi)點(dian)似乎仍被(bei)現貨試(shi)點(dian)設(she)計(ji)者(zhe)所忽(hu)視。

為(wei)什么會出(chu)(chu)現(xian)(xian)(xian)這種情況？對(dui)這個問(wen)題的(de)(de)回答也可以(yi)讓我們(men)更加清(qing)楚地看到(dao)所推(tui)進的(de)(de)主(zhu)要市(shi)場建設(she)(she)方(fang)面(mian)(mian)的(de)(de)內在(zai)不一致性。一方(fang)面(mian)(mian)，為(wei)什么現(xian)(xian)(xian)貨(huo)(huo)試(shi)點(dian)設(she)(she)計者會優先考(kao)慮純電能市(shi)場？我們(men)的(de)(de)市(shi)場建設(she)(she)是(shi)以(yi)放開(kai)計劃(hua)電量(liang)(liang)(liang)，推(tui)動中(zhong)長(chang)(chang)期(qi)(qi)(qi)電量(liang)(liang)(liang)交(jiao)易(yi)(yi)為(wei)重點(dian)的(de)(de)。后面(mian)(mian)還會提(ti)(ti)到(dao)，中(zhong)長(chang)(chang)期(qi)(qi)(qi)交(jiao)易(yi)(yi)實際上是(shi)一種缺乏現(xian)(xian)(xian)貨(huo)(huo)價格(ge)(ge)基準的(de)(de)電量(liang)(liang)(liang)交(jiao)易(yi)(yi)。對(dui)電廠而言，交(jiao)易(yi)(yi)價格(ge)(ge)是(shi)包(bao)含投資成(cheng)本(ben)(ben)(ben)的(de)(de)長(chang)(chang)期(qi)(qi)(qi)平(ping)均成(cheng)本(ben)(ben)(ben)或(huo)長(chang)(chang)期(qi)(qi)(qi)可變成(cheng)本(ben)(ben)(ben)。所以(yi)說，容(rong)(rong)(rong)量(liang)(liang)(liang)激勵因(yin)素(su)在(zai)中(zhong)長(chang)(chang)期(qi)(qi)(qi)交(jiao)易(yi)(yi)中(zhong)得到(dao)了(le)保(bao)留。另一方(fang)面(mian)(mian)，在(zai)這種情況下(xia)，發電側并未充分理解現(xian)(xian)(xian)貨(huo)(huo)市(shi)場對(dui)其成(cheng)本(ben)(ben)(ben)回收的(de)(de)深(shen)刻影響，現(xian)(xian)(xian)貨(huo)(huo)試(shi)點(dian)設(she)(she)計者也感受不到(dao)可能造成(cheng)的(de)(de)容(rong)(rong)(rong)量(liang)(liang)(liang)成(cheng)本(ben)(ben)(ben)回收問(wen)題，從而把容(rong)(rong)(rong)量(liang)(liang)(liang)保(bao)障的(de)(de)問(wen)題放在(zai)次(ci)要位置，先電能，再容(rong)(rong)(rong)量(liang)(liang)(liang)。不過在(zai)現(xian)(xian)(xian)貨(huo)(huo)市(shi)場運行之后，現(xian)(xian)(xian)貨(huo)(huo)與中(zhong)長(chang)(chang)期(qi)(qi)(qi)交(jiao)易(yi)(yi)之間套(tao)利機制將會很快壓低中(zhong)長(chang)(chang)期(qi)(qi)(qi)交(jiao)易(yi)(yi)價格(ge)(ge)，從而消除現(xian)(xian)(xian)有中(zhong)長(chang)(chang)期(qi)(qi)(qi)交(jiao)易(yi)(yi)中(zhong)的(de)(de)容(rong)(rong)(rong)量(liang)(liang)(liang)激勵因(yin)素(su)，這是(shi)一個風險因(yin)素(su)。有現(xian)(xian)(xian)貨(huo)(huo)方(fang)案也提(ti)(ti)出(chu)(chu)容(rong)(rong)(rong)量(liang)(liang)(liang)市(shi)場的(de)(de)設(she)(she)想，但也低估了(le)容(rong)(rong)(rong)量(liang)(liang)(liang)市(shi)場設(she)(she)計的(de)(de)難度。

盡管(guan)計劃電(dian)(dian)(dian)量制存在(zai)(zai)明顯弊(bi)端，但也有(you)可取(qu)之(zhi)處(chu)。一個(ge)直接的(de)影(ying)響(xiang)就(jiu)是我(wo)們面臨的(de)改革(ge)(ge)壓(ya)力(li)與國外不(bu)同，國外電(dian)(dian)(dian)力(li)市(shi)場化改革(ge)(ge)的(de)目的(de)之(zhi)一就(jiu)是激(ji)勵電(dian)(dian)(dian)力(li)投資，但中國卻不(bu)存在(zai)(zai)這個(ge)問題(ti)。但是因為電(dian)(dian)(dian)源相對過剩(sheng)便忽(hu)略容(rong)量激(ji)勵，則是我(wo)們改革(ge)(ge)面臨的(de)一個(ge)“陷(xian)阱”。這個(ge)陷(xian)阱主(zhu)要體現(xian)(xian)在(zai)(zai)對現(xian)(xian)貨(huo)模(mo)式(shi)的(de)選擇上(shang)(shang)。實(shi)際(ji)(ji)上(shang)(shang)，現(xian)(xian)有(you)現(xian)(xian)貨(huo)試點方案(an)在(zai)(zai)根本上(shang)(shang)受到傳統特征和現(xian)(xian)有(you)改革(ge)(ge)政策的(de)制約，導致一些“先(xian)進”方案(an)的(de)現(xian)(xian)實(shi)可行性實(shi)際(ji)(ji)上(shang)(shang)非(fei)常之(zhi)低。因此，現(xian)(xian)貨(huo)市(shi)場方案(an)的(de)選擇，必須(xu)從一開始就(jiu)必須(xu)把容(rong)量機制考慮在(zai)(zai)內(nei)，這是市(shi)場模(mo)式(shi)選擇的(de)標準之(zhi)一。

5、理解電網環節對市場模式選擇的影響

輸(shu)配電(dian)(dian)價(jia)(jia)(jia)和(he)電(dian)(dian)網(wang)體(ti)制改革對市(shi)場模式有(you)根本性(xing)(xing)影響。在這一點，國(guo)內存(cun)在許多(duo)誤解(jie)，比如很多(duo)人認(ren)為電(dian)(dian)網(wang)企(qi)業(ye)就是(shi)(shi)收(shou)“過網(wang)費”，粗(cu)略一看并無(wu)問(wen)題，但(dan)(dan)不(bu)同的(de)理解(jie)方(fang)式是(shi)(shi)會產生不(bu)同的(de)改革思路(lu)。現有(you)輸(shu)配電(dian)(dian)價(jia)(jia)(jia)政策與(yu)電(dian)(dian)量配置相適應，僅僅是(shi)(shi)搭建(jian)起(qi)一種過網(wang)交(jiao)易（規定好輸(shu)配電(dian)(dian)價(jia)(jia)(jia)）模式。這種過網(wang)交(jiao)易相對于計劃電(dian)(dian)量分(fen)配具有(you)一定靈(ling)活(huo)性(xing)(xing)，可以針對部分(fen)市(shi)場主體(ti)展開(kai)，但(dan)(dan)也正(zheng)(zheng)因如此，這種交(jiao)易并不(bu)體(ti)現電(dian)(dian)力系統(tong)的(de)技術特性(xing)(xing)，也無(wu)法(fa)發揮真正(zheng)(zheng)發現電(dian)(dian)價(jia)(jia)(jia)的(de)真實(shi)價(jia)(jia)(jia)格。

構建(jian)競爭性(xing)電(dian)力市(shi)場要更重視“系(xi)統(tong)運(yun)營(ying)”的(de)概(gai)念。電(dian)網(wang)只(zhi)是物理平臺(tai)，真正支撐電(dian)力市(shi)場交(jiao)易(yi)的(de)是依托于物理平臺(tai)的(de)各類(lei)系(xi)統(tong)運(yun)營(ying)功能。電(dian)網(wang)收錢不是因為建(jian)了(le)電(dian)網(wang)，而是實現(xian)了(le)系(xi)統(tong)的(de)安全可靠運(yun)行。更進一步(bu)，構建(jian)電(dian)力市(shi)場根本上是要確(que)保(bao)系(xi)統(tong)運(yun)營(ying)具有(you)“競爭中性(xing)”，所以我們才可以看到不同國(guo)家在電(dian)網(wang)體制上所做的(de)各種調整，比如縱向和橫向的(de)結(jie)構重組（像網(wang)運(yun)分離、調度獨立(li)、交(jiao)易(yi)獨立(li)等(deng)）。

現(xian)有(you)的(de)(de)(de)輸(shu)(shu)配(pei)電(dian)(dian)(dian)價和電(dian)(dian)(dian)網(wang)體制已經影(ying)響(xiang)到市(shi)場模(mo)式的(de)(de)(de)選擇。比如主張(zhang)雙(shuang)(shuang)邊(bian)交易(yi)(yi)(yi)的(de)(de)(de)觀(guan)點(dian)(dian)會發(fa)現(xian)，所謂(wei)的(de)(de)(de)雙(shuang)(shuang)邊(bian)只能是(shi)電(dian)(dian)(dian)量的(de)(de)(de)協商，如果要(yao)擁有(you)自主調度(du)權（確定(ding)發(fa)用曲線(xian)），那么電(dian)(dian)(dian)網(wang)面(mian)臨的(de)(de)(de)系統(tong)運營壓力將會繼續增(zeng)大(da)(da)，從(cong)而產生矛盾；主張(zhang)先進節(jie)點(dian)(dian)定(ding)價的(de)(de)(de)觀(guan)點(dian)(dian)會發(fa)現(xian)節(jie)點(dian)(dian)電(dian)(dian)(dian)價根本難以發(fa)揮結(jie)算作用（將阻(zu)塞剩余返還交易(yi)(yi)(yi)雙(shuang)(shuang)方又(you)會扭曲報價激(ji)勵）。那是(shi)否存在(zai)一種(zhong)適合目前形勢的(de)(de)(de)更(geng)合理的(de)(de)(de)市(shi)場模(mo)式呢？答案是(shi)肯定(ding)的(de)(de)(de)。在(zai)對電(dian)(dian)(dian)網(wang)環節(jie)進行必要(yao)但較小的(de)(de)(de)結(jie)構性改造基礎(chu)上，保留電(dian)(dian)(dian)網(wang)企業(ye)現(xian)有(you)權力配(pei)置，依托(tuo)已經形成的(de)(de)(de)電(dian)(dian)(dian)力交易(yi)(yi)(yi)中心（相比現(xian)狀加入短期交易(yi)(yi)(yi)），實(shi)現(xian)系統(tong)層(ceng)面(mian)的(de)(de)(de)電(dian)(dian)(dian)力庫交易(yi)(yi)(yi)。簡單說，就是(shi)將計劃電(dian)(dian)(dian)量的(de)(de)(de)分配(pei)方式轉化系統(tong)層(ceng)面(mian)的(de)(de)(de)曲線(xian)交易(yi)(yi)(yi)（短期實(shi)物交易(yi)(yi)(yi)，不(bu)考慮網(wang)絡約束，電(dian)(dian)(dian)網(wang)負責阻(zu)塞管理）。這種(zhong)安排明顯不(bu)是(shi)一種(zhong)完美的(de)(de)(de)設計，但卻是(shi)能夠最大(da)(da)限度(du)包(bao)容現(xian)有(you)輸(shu)(shu)配(pei)電(dian)(dian)(dian)價和電(dian)(dian)(dian)網(wang)體制的(de)(de)(de)一種(zhong)選擇，且(qie)具有(you)極大(da)(da)的(de)(de)(de)延展性。

6、理解現貨市場的基本作用方式

與上(shang)一條(tiao)相聯(lian)系，現(xian)貨市場的(de)(de)(de)設計應選擇簡單(dan)穩(wen)妥的(de)(de)(de)方(fang)案(an)。這里不(bu)再贅述現(xian)貨市場的(de)(de)(de)作(zuo)用，但要強(qiang)調一下現(xian)貨市場的(de)(de)(de)基本使用方(fang)式。現(xian)貨市場的(de)(de)(de)直接結果是(shi)使電(dian)價(jia)能夠反映不(bu)斷變化的(de)(de)(de)供求條(tiao)件，相應地現(xian)貨價(jia)格也(ye)會不(bu)斷變化，簡言之，現(xian)貨的(de)(de)(de)作(zuo)用就(jiu)是(shi)讓電(dian)價(jia)動起來了。當然(ran)，現(xian)貨價(jia)格能夠做(zuo)到(dao)更(geng)加準確，發送電(dian)力的(de)(de)(de)位置(zhi)價(jia)值(zhi)信(xin)號，不(bu)過(guo)這是(shi)一個如(ru)何動的(de)(de)(de)問(wen)題。分清這兩個層次，對于(yu)選擇可行的(de)(de)(de)方(fang)案(an)至關(guan)重要。

在(zai)中(zhong)國(guo)現(xian)有(you)的(de)(de)制(zhi)度(du)、結構(gou)和(he)既有(you)改革政策(ce)下，讓(rang)電(dian)價(jia)先(xian)(xian)動起(qi)來，比直接選擇(ze)“先(xian)(xian)進”的(de)(de)波動模(mo)式更加可行。有(you)觀(guan)點認(ren)為(wei)中(zhong)國(guo)傳(chuan)統的(de)(de)系統運營(ying)技術(shu)系統不(bu)改造就(jiu)不(bu)支(zhi)持現(xian)貨(huo)交易(yi)，所以要(yao)先(xian)(xian)建系統。但實際上(shang)這(zhe)很難站住腳，本質上(shang)是預(yu)想了(le)一(yi)種(zhong)“先(xian)(xian)進”的(de)(de)現(xian)貨(huo)市場(chang)。有(you)效(xiao)電(dian)價(jia)確(que)實應該傳(chuan)遞出(chu)體現(xian)位(wei)置(zhi)信號，但對中(zhong)國(guo)而言并非最迫切(qie)。讓(rang)系統具有(you)“節(jie)點”特征也只能(neng)體現(xian)在(zai)調度(du)上(shang)，問(wen)題(ti)是如(ru)果無法按(an)節(jie)點電(dian)價(jia)結算，那么節(jie)點調度(du)的(de)(de)效(xiao)率能(neng)保證嗎(ma)？最終仍(reng)由電(dian)網消化阻塞(sai)管理(li)的(de)(de)任務，市場(chang)主體行為(wei)被扭曲，相(xiang)比于(yu)不(bu)考慮網絡約束(shu)的(de)(de)簡單匹配，能(neng)提高多大效(xiao)率？有(you)現(xian)貨(huo)試點中(zhong)區域內網絡阻塞(sai)不(bu)嚴(yan)重，那么問(wen)題(ti)在(zai)于(yu)，既然不(bu)嚴(yan)重，采取節(jie)點調度(du)的(de)(de)價(jia)值究竟有(you)多大？當(dang)然，單就(jiu)技術(shu)水(shui)平而言，節(jie)點調度(du)肯定(ding)代表更先(xian)(xian)進的(de)(de)系統，但對電(dian)力市場(chang)化改革的(de)(de)制(zhi)度(du)變革而言，這(zhe)是一(yi)種(zhong)舍近求遠、困難重重的(de)(de)改革思路。

對(dui)中(zhong)國而(er)言，現(xian)貨(huo)市場(chang)的(de)(de)(de)主要(yao)效果更(geng)應(ying)體現(xian)在現(xian)有基礎上提(ti)升(sheng)電(dian)(dian)(dian)力供給側的(de)(de)(de)效率水平，并(bing)(bing)對(dui)投資(zi)提(ti)供競(jing)爭約束和價格引導，這(zhe)種(zhong)作用并(bing)(bing)不(bu)(bu)必然需要(yao)節點(dian)電(dian)(dian)(dian)價。筆者(zhe)最(zui)推崇PJM市場(chang)，但正因(yin)為如此(ci)，才更(geng)需了解如何(he)才能正確地向更(geng)先進的(de)(de)(de)市場(chang)模式過渡。工程師(shi)往往希望(wang)畢其功于(yu)一役，但這(zhe)種(zhong)想法并(bing)(bing)不(bu)(bu)現(xian)實。更(geng)何(he)況(kuang)節點(dian)電(dian)(dian)(dian)價要(yao)真正發(fa)揮作用，還需要(yao)對(dui)輸配(pei)電(dian)(dian)(dian)價和電(dian)(dian)(dian)網(wang)體制(zhi)協調改革，而(er)這(zhe)在現(xian)有條(tiao)件下仍具有相(xiang)當難度。我們不(bu)(bu)應(ying)糾結于(yu)是(shi)否要(yao)讓系(xi)統具備(bei)形成15分鐘或5分鐘一次的(de)(de)(de)調度能力，相(xiang)對(dui)于(yu)一年不(bu)(bu)變的(de)(de)(de)電(dian)(dian)(dian)價，即(ji)便只分為52個時(shi)(shi)(shi)段，這(zhe)種(zhong)周電(dian)(dian)(dian)價波動(dong)對(dui)電(dian)(dian)(dian)力資(zi)源(yuan)配(pei)置也具有相(xiang)當的(de)(de)(de)約束力和引導力；如果采取1小時(shi)(shi)(shi)或半小時(shi)(shi)(shi)時(shi)(shi)(shi)段，那么(me)效果會更(geng)加明(ming)顯(xian)。總之(zhi)，讓價格動(dong)起來才是(shi)最(zui)基本的(de)(de)(de)問題，這(zhe)是(shi)我們應(ying)該而(er)且可(ke)以寄予現(xian)貨(huo)市場(chang)的(de)(de)(de)最(zui)現(xian)實期望(wang)，不(bu)(bu)必好高(gao)騖(wu)遠。

7、理解現貨市場建設與現有中長期交易改革

中(zhong)長期(qi)(qi)交(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)的(de)(de)組織應(ying)(ying)該(gai)與現(xian)貨市(shi)場(chang)協調(diao)推進。但目前(qian)的(de)(de)現(xian)實(shi)是(shi)，中(zhong)長期(qi)(qi)交(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)已(yi)經(jing)如火如荼，而(er)(er)現(xian)貨市(shi)場(chang)建(jian)設滯后。中(zhong)長期(qi)(qi)交(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)名義上(shang)講是(shi)為了(le)形成完整的(de)(de)市(shi)場(chang)體(ti)系(xi)，但實(shi)際上(shang)服務于宏(hong)觀經(jing)濟(ji)調(diao)控的(de)(de)考慮更多。在現(xian)有(you)制度安排和經(jing)濟(ji)背景下，這一(yi)點無可(ke)(ke)厚非，但卻給電(dian)力(li)市(shi)場(chang)建(jian)設形成了(le)一(yi)個(ge)客(ke)觀的(de)(de)難題(ti)。現(xian)貨市(shi)場(chang)如何建(jian)，涉及到現(xian)有(you)中(zhong)長期(qi)(qi)交(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)的(de)(de)性(xing)質(zhi)怎么(me)變，電(dian)力(li)市(shi)場(chang)到底是(shi)采(cai)用(yong)純雙邊交(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)的(de)(de)模(mo)式(shi)，還(huan)(huan)是(shi)采(cai)用(yong)全(quan)電(dian)力(li)庫(ku)，抑或是(shi)采(cai)取凈電(dian)力(li)庫(ku)模(mo)式(shi)？就目前(qian)情況而(er)(er)言，三種選擇(ze)都(dou)具有(you)理(li)論(lun)上(shang)的(de)(de)可(ke)(ke)能性(xing)。所以(yi)(yi)我(wo)們(men)可(ke)(ke)以(yi)(yi)看到，國內在中(zhong)長期(qi)(qi)交(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)發展方向上(shang)已(yi)經(jing)存在分歧，中(zhong)長期(qi)(qi)交(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)下一(yi)步是(shi)應(ying)(ying)該(gai)約定曲線，還(huan)(huan)是(shi)應(ying)(ying)該(gai)轉變為金融合(he)同(tong)成為一(yi)個(ge)問(wen)題(ti)。很明顯，中(zhong)長期(qi)(qi)交(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)的(de)(de)性(xing)質(zhi)變化(hua)會(hui)預示著不同(tong)的(de)(de)現(xian)貨模(mo)式(shi)。

目前，現(xian)貨(huo)(huo)市場構(gou)建必須要應對體量越(yue)來越(yue)大的(de)中(zhong)長期交(jiao)易(yi)的(de)性質調整，及(ji)與現(xian)貨(huo)(huo)交(jiao)易(yi)的(de)銜(xian)接問題(ti)。何況，中(zhong)長期交(jiao)易(yi)是新型電量分(fen)配雙(shuang)(shuang)軌(gui)制中(zhong)的(de)一(yi)軌(gui)，雙(shuang)(shuang)軌(gui)在現(xian)貨(huo)(huo)環節的(de)銜(xian)接也成為一(yi)個問題(ti)；此外，普適性的(de)中(zhong)長期交(jiao)易(yi)規則與分(fen)省區(qu)的(de)現(xian)貨(huo)(huo)試點之間，以及(ji)試點與非試點地(di)區(qu)均(jun)存在著跨域(yu)銜(xian)接的(de)困難。

當然，在中長(chang)(chang)期(qi)(qi)(qi)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)改革(ge)方(fang)面(mian)還(huan)面(mian)臨著一個現實的(de)調整(zheng)壓(ya)力，也(ye)就是電(dian)力市(shi)場化(hua)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)在宏觀調控方(fang)面(mian)取得(de)了明顯(xian)效(xiao)果(guo)。不(bu)過對此要有(you)清(qing)醒認(ren)識。現有(you)中長(chang)(chang)期(qi)(qi)(qi)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)之所以能夠(gou)得(de)到(dao)推進，是因(yin)為(wei)我(wo)們既(ji)制定了輸配電(dian)價(jia)(jia)(jia)(jia)，又(you)由電(dian)網(wang)企業包攬(lan)合同(tong)執行。交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)雙方(fang)只(zhi)就電(dian)量議價(jia)(jia)(jia)(jia)，不(bu)需考慮輸電(dian)容量的(de)配置，交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)便(bian)利性(xing)得(de)到(dao)極(ji)大增(zeng)強(qiang)。同(tong)時，中長(chang)(chang)期(qi)(qi)(qi)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)的(de)價(jia)(jia)(jia)(jia)格基準實際上(shang)是長(chang)(chang)期(qi)(qi)(qi)平均或長(chang)(chang)期(qi)(qi)(qi)可(ke)變(bian)成(cheng)本(ben)，且(qie)這一成(cheng)本(ben)低于標桿(gan)電(dian)價(jia)(jia)(jia)(jia)，于是電(dian)廠(chang)和用戶都有(you)極(ji)大的(de)參與(yu)激(ji)勵。所以我(wo)們可(ke)以看到(dao)，“市(shi)場化(hua)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)”在短期(qi)(qi)(qi)內得(de)到(dao)極(ji)大發(fa)展，電(dian)價(jia)(jia)(jia)(jia)也(ye)下降了。但這種(zhong)效(xiao)果(guo)不(bu)是因(yin)為(wei)現有(you)“市(shi)場化(hua)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)”多好，而是原來的(de)安排太差。

值得注意，現(xian)有中長(chang)期(qi)交(jiao)(jiao)易規(gui)模(mo)(mo)的擴大與系統(tong)安(an)全(quan)可靠(kao)(kao)運(yun)(yun)行(xing)之間(jian)存(cun)在內(nei)生(sheng)矛(mao)盾(dun)。隨著(zhu)市(shi)(shi)場化(hua)電(dian)量交(jiao)(jiao)易規(gui)模(mo)(mo)的擴大，電(dian)網(wang)的合同(tong)執(zhi)(zhi)行(xing)責任越(yue)來越(yue)大，系統(tong)運(yun)(yun)營(ying)(ying)壓力(li)相應增大，因為原有的調(diao)度(du)自(zi)由裁量權被壓縮，更準確(que)一(yi)點，調(diao)度(du)制定短期(qi)曲線的方式受到一(yi)定約束(shu)。如果進一(yi)步推進發(fa)用曲線一(yi)致，那么若沒有現(xian)貨市(shi)(shi)場銜(xian)接，合同(tong)執(zhi)(zhi)行(xing)與系統(tong)運(yun)(yun)營(ying)(ying)之間(jian)矛(mao)盾(dun)會(hui)更加突出(chu)：合同(tong)執(zhi)(zhi)行(xing)要(yao)求(qiu)(qiu)電(dian)網(wang)讓(rang)渡調(diao)度(du)權，而系統(tong)安(an)全(quan)可靠(kao)(kao)性會(hui)內(nei)生(sheng)出(chu)限制此(ci)類交(jiao)(jiao)易規(gui)模(mo)(mo)的要(yao)求(qiu)(qiu)。這就衍生(sheng)出(chu)兩種不同(tong)選(xuan)擇。

一(yi)種是推動發(fa)用曲線(xian)一(yi)致(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)，這就意(yi)味著選擇純雙邊交易或凈(jing)電力(li)(li)庫模式。這會增強對現(xian)貨市(shi)(shi)場需求(qiu)的(de)(de)迫切性(xing)。如(ru)(ru)(ru)果沒有(you)現(xian)貨市(shi)(shi)場，合同執行的(de)(de)約(yue)束力(li)(li)就來(lai)自偏差考核(he)。偏差考核(he)標準如(ru)(ru)(ru)果采用競爭投標機制(zhi)，還相(xiang)對好說，但如(ru)(ru)(ru)果采用行政指定(ding)，那么發(fa)用一(yi)致(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)所實現(xian)的(de)(de)配置效果，與原來(lai)相(xiang)比(bi)并(bing)無本(ben)質區(qu)別。何況競爭投標式確定(ding)考核(he)標準本(ben)身也(ye)有(you)明(ming)顯(xian)缺(que)陷，比(bi)如(ru)(ru)(ru)英國電力(li)(li)市(shi)(shi)場。這也(ye)就意(yi)味著要(yao)(yao)推動發(fa)用一(yi)致(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)，必須(xu)先(xian)建立現(xian)貨市(shi)(shi)場。還有(you)兩(liang)點值得注意(yi)，一(yi)是如(ru)(ru)(ru)果要(yao)(yao)推進發(fa)用曲線(xian)一(yi)致(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)，就直接要(yao)(yao)動調度(du)體(ti)制(zhi)，但這顯(xian)然有(you)難度(du)，因(yin)為根本(ben)上(shang)涉及到電網體(ti)制(zhi)改(gai)革；二是發(fa)用電一(yi)致(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)觀點也(ye)違背電力(li)(li)物(wu)理性(xing)質，發(fa)用一(yi)致(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)僅僅是假設的(de)(de)合同路(lu)徑(jing)，計劃下如(ru)(ru)(ru)此，市(shi)(shi)場下亦如(ru)(ru)(ru)此。

另一(yi)種控制(zhi)現(xian)有(you)中(zhong)長(chang)期(qi)(qi)交(jiao)(jiao)易(yi)規模(mo)，這就意(yi)味著選(xuan)擇(ze)全電(dian)力(li)庫(ku)，或凈電(dian)力(li)庫(ku)，以現(xian)貨市場(chang)建設帶(dai)動中(zhong)長(chang)期(qi)(qi)交(jiao)(jiao)易(yi)性(xing)質轉變(bian)(bian)。實(shi)際上，大(da)規模(mo)中(zhong)長(chang)期(qi)(qi)交(jiao)(jiao)易(yi)從(cong)市場(chang)建設角度(du)（而非宏觀(guan)調(diao)控角度(du)）來說(shuo)沒(mei)有(you)任何必(bi)要，因為這不過是(shi)在用(yong)“命令式(shi)競爭（Ordered Competition）”來實(shi)現(xian)一(yi)個電(dian)量(liang)的(de)再(zai)(zai)分配，跟電(dian)力(li)競爭的(de)秩(zhi)序（CompetitiveOrder）相去甚(shen)遠(yuan)。現(xian)貨建立起來，計劃電(dian)量(liang)的(de)性(xing)質必(bi)然(ran)要變(bian)(bian)，根本(ben)沒(mei)必(bi)要先改變(bian)(bian)電(dian)量(liang)分配方式(shi)，再(zai)(zai)改變(bian)(bian)電(dian)量(liang)交(jiao)(jiao)易(yi)的(de)性(xing)質。即便出于服務經濟發(fa)展(zhan)的(de)短期(qi)(qi)考慮而推進中(zhong)長(chang)期(qi)(qi)交(jiao)(jiao)易(yi)，從(cong)長(chang)遠(yuan)來看，控制(zhi)交(jiao)(jiao)易(yi)規模(mo)也(ye)是(shi)必(bi)然(ran)。更何況，如果(guo)不控制(zhi)會給(gei)未來市場(chang)建設帶(dai)來改革風險。如前所述(shu)，現(xian)有(you)中(zhong)長(chang)期(qi)(qi)交(jiao)(jiao)易(yi)保留(liu)了容(rong)量(liang)激勵(li)因素，如果(guo)現(xian)貨真正(zheng)運行，內嵌容(rong)量(liang)激勵(li)消除(chu)(chu)，那(nei)么除(chu)(chu)非有(you)新的(de)容(rong)量(liang)保障機制(zhi)及時到位，否(fou)則現(xian)有(you)中(zhong)長(chang)期(qi)(qi)交(jiao)(jiao)易(yi)規模(mo)越大(da)，引(yin)發(fa)的(de)過渡(du)難(nan)題就越大(da)。

8、理解具體現貨模式的作用方式

現(xian)貨(huo)試(shi)點推進(jin)過程往(wang)往(wang)遇到許多現(xian)實困難，這里(li)僅談(tan)一(yi)下電(dian)源類(lei)(lei)型(xing)的(de)(de)同(tong)(tong)平(ping)臺(tai)競爭(zheng)和價格上限(xian)的(de)(de)設(she)定(ding)(ding)。現(xian)貨(huo)市(shi)(shi)場(chang)(chang)的(de)(de)價格信號不(bu)(bu)僅引(yin)導(dao)電(dian)源投(tou)資(zi)水平(ping)，還引(yin)導(dao)電(dian)源結構(gou)，也就意味(wei)著(zhu)不(bu)(bu)同(tong)(tong)電(dian)源類(lei)(lei)型(xing)（主要(yao)指集中式電(dian)源）必須同(tong)(tong)平(ping)臺(tai)競爭(zheng)。設(she)計(ji)者應(ying)(ying)該擔心的(de)(de)是市(shi)(shi)場(chang)(chang)設(she)計(ji)，而(er)不(bu)(bu)需(xu)要(yao)替特定(ding)(ding)電(dian)源類(lei)(lei)型(xing)企業考(kao)慮能否在(zai)競爭(zheng)中存(cun)(cun)活，不(bu)(bu)必越俎(zu)代(dai)庖。比(bi)如有(you)觀點擔心氣電(dian)成本(ben)高，在(zai)引(yin)入現(xian)貨(huo)后難以生存(cun)(cun)，但實際上，只(zhi)要(yao)系(xi)統(tong)安全可(ke)靠運行需(xu)要(yao)，氣電(dian)成本(ben)再高也會在(zai)市(shi)(shi)場(chang)(chang)中占(zhan)有(you)份(fen)額。如果(guo)不(bu)(bu)能生存(cun)(cun)，那么意味(wei)著(zhu)市(shi)(shi)場(chang)(chang)和系(xi)統(tong)運營不(bu)(bu)需(xu)要(yao)。當(dang)然，氣電(dian)相對于(yu)煤(mei)電(dian)具(ju)有(you)環(huan)(huan)境優勢(shi)，但這種(zhong)優勢(shi)是應(ying)(ying)該體現(xian)為(wei)氣電(dian)的(de)(de)額外收益，還是應(ying)(ying)該體現(xian)為(wei)煤(mei)電(dian)的(de)(de)環(huan)(huan)境成本(ben)，也不(bu)(bu)是現(xian)貨(huo)設(she)計(ji)者要(yao)考(kao)慮的(de)(de)。現(xian)貨(huo)設(she)計(ji)者就是要(yao)搭建一(yi)個公平(ping)競爭(zheng)的(de)(de)平(ping)臺(tai)。

一(yi)(yi)個(ge)現實的(de)(de)問(wen)題是設(she)計(ji)者(zhe)往(wang)往(wang)不(bu)愿(yuan)意設(she)定(ding)(ding)較高的(de)(de)價(jia)(jia)(jia)(jia)格(ge)(ge)(ge)(ge)上(shang)(shang)(shang)(shang)限(xian)(xian)(xian)(xian)。對此(ci)可(ke)(ke)(ke)從兩個(ge)層(ceng)面(mian)解釋。第一(yi)(yi)個(ge)層(ceng)面(mian)是如何理(li)(li)解價(jia)(jia)(jia)(jia)格(ge)(ge)(ge)(ge)上(shang)(shang)(shang)(shang)限(xian)(xian)(xian)(xian)。現貨(huo)價(jia)(jia)(jia)(jia)格(ge)(ge)(ge)(ge)上(shang)(shang)(shang)(shang)限(xian)(xian)(xian)(xian)并非傳統(tong)意義的(de)(de)價(jia)(jia)(jia)(jia)格(ge)(ge)(ge)(ge)規(gui)制，而是融(rong)合系統(tong)可(ke)(ke)(ke)靠(kao)性(xing)和投資激勵的(de)(de)綜合決策。直(zhi)觀一(yi)(yi)點(dian)，這個(ge)價(jia)(jia)(jia)(jia)格(ge)(ge)(ge)(ge)上(shang)(shang)(shang)(shang)限(xian)(xian)(xian)(xian)是為(wei)尖峰機組設(she)計(ji)的(de)(de)，是為(wei)保障系統(tong)可(ke)(ke)(ke)靠(kao)性(xing)而設(she)計(ji)的(de)(de)，不(bu)是為(wei)了控(kong)制價(jia)(jia)(jia)(jia)格(ge)(ge)(ge)(ge)水平(ping)。理(li)(li)論上(shang)(shang)(shang)(shang)，價(jia)(jia)(jia)(jia)格(ge)(ge)(ge)(ge)上(shang)(shang)(shang)(shang)限(xian)(xian)(xian)(xian)要(yao)根(gen)據(ju)用戶可(ke)(ke)(ke)靠(kao)性(xing)偏(pian)好來確(que)定(ding)(ding)，但這太(tai)難了，只能用可(ke)(ke)(ke)靠(kao)性(xing)的(de)(de)技術(shu)指標來代理(li)(li)，再(zai)反推上(shang)(shang)(shang)(shang)限(xian)(xian)(xian)(xian)價(jia)(jia)(jia)(jia)格(ge)(ge)(ge)(ge)，不(bu)過實際上(shang)(shang)(shang)(shang)，價(jia)(jia)(jia)(jia)格(ge)(ge)(ge)(ge)大概上(shang)(shang)(shang)(shang)漲到一(yi)(yi)定(ding)(ding)水平(ping)（比(bi)如10000美元/兆瓦時(shi)(shi)，有容量市(shi)場時(shi)(shi)可(ke)(ke)(ke)能只需要(yao)1000）時(shi)(shi)就足夠(gou)用了。或(huo)者(zhe)說(shuo)，邏輯是個(ge)科學(xue)性(xing)問(wen)題，但實操又是個(ge)藝術(shu)性(xing)問(wen)題，但本(ben)質上(shang)(shang)(shang)(shang)，一(yi)(yi)個(ge)真正的(de)(de)現貨(huo)價(jia)(jia)(jia)(jia)格(ge)(ge)(ge)(ge)上(shang)(shang)(shang)(shang)限(xian)(xian)(xian)(xian)的(de)(de)設(she)定(ding)(ding)理(li)(li)念是因(yin)為(wei)無(wu)法確(que)定(ding)(ding)要(yao)多高，所以(yi)要(yao)設(she)定(ding)(ding)得(de)(de)足夠(gou)高；而國內對現貨(huo)價(jia)(jia)(jia)(jia)格(ge)(ge)(ge)(ge)的(de)(de)理(li)(li)解則反其(qi)道而行之，價(jia)(jia)(jia)(jia)格(ge)(ge)(ge)(ge)上(shang)(shang)(shang)(shang)限(xian)(xian)(xian)(xian)不(bu)能讓價(jia)(jia)(jia)(jia)格(ge)(ge)(ge)(ge)漲得(de)(de)太(tai)高。

第二個層面解(jie)釋現貨(huo)設(she)計(ji)者(zhe)應如(ru)何(he)理解(jie)設(she)定(ding)上(shang)限(xian)后(hou)出現的(de)(de)(de)(de)價格(ge)。現貨(huo)會(hui)帶來價格(ge)波動(dong)，有(you)(you)時(shi)會(hui)達(da)到(dao)上(shang)限(xian)水(shui)平(ping)，但上(shang)限(xian)價格(ge)是否值得(de)擔心？大(da)可(ke)不必，首先(xian)，對(dui)市(shi)場(chang)主體(ti)更有(you)(you)意(yi)義的(de)(de)(de)(de)是一(yi)段(duan)時(shi)期的(de)(de)(de)(de)平(ping)均價格(ge)，短時(shi)高(gao)(gao)價會(hui)被消彌在(zai)(zai)平(ping)均值中，沒有(you)(you)投資(zi)主體(ti)會(hui)因短時(shi)高(gao)(gao)價而(er)盲目投資(zi)，反(fan)而(er)是用(yong)戶會(hui)因短時(shi)高(gao)(gao)價而(er)優化用(yong)電行為。如(ru)果市(shi)場(chang)供(gong)求(qiu)整體(ti)寬松（就(jiu)像(xiang)中國(guo)目前(qian)），那么高(gao)(gao)價格(ge)時(shi)段(duan)非常有(you)(you)限(xian)，設(she)定(ding)高(gao)(gao)上(shang)限(xian)并不意(yi)味著必然(ran)出現高(gao)(gao)價。當然(ran)，還有(you)(you)個現實的(de)(de)(de)(de)考(kao)慮可(ke)以理解(jie)，就(jiu)是市(shi)場(chang)勢力(li)。如(ru)果設(she)定(ding)高(gao)(gao)上(shang)限(xian)，那么市(shi)場(chang)主體(ti)就(jiu)有(you)(you)激勵(li)使用(yong)市(shi)場(chang)勢力(li)。在(zai)(zai)監管體(ti)制、手段(duan)和(he)能力(li)比較匱乏的(de)(de)(de)(de)條(tiao)件下(xia)(xia)，設(she)計(ji)者(zhe)容易通(tong)過(guo)(guo)事前(qian)規則設(she)計(ji)來回(hui)避這種(zhong)風險。不過(guo)(guo)低價格(ge)上(shang)限(xian)也(ye)在(zai)(zai)根本(ben)上(shang)限(xian)制了報價機制的(de)(de)(de)(de)設(she)計(ji)，從而(er)在(zai)(zai)開始時(shi)就(jiu)扭曲了市(shi)場(chang)主體(ti)的(de)(de)(de)(de)行為方式(shi)。很難想象(xiang)這種(zhong)設(she)計(ji)下(xia)(xia)的(de)(de)(de)(de)現貨(huo)市(shi)場(chang)該(gai)如(ru)何(he)運轉。

設計(ji)者(zhe)(zhe)往(wang)往(wang)把這些因素作為市(shi)(shi)場設計(ji)的(de)邊界條(tiao)件，是因為確(que)實(shi)面臨現實(shi)的(de)約束。但(dan)市(shi)(shi)場化改革的(de)一個基本(ben)原則或底線(xian)是，不應(ying)在(zai)(zai)市(shi)(shi)場的(de)關(guan)鍵特征(zheng)上(shang)(shang)妥(tuo)(tuo)協(xie)。問(wen)題(ti)往(wang)往(wang)還(huan)在(zai)(zai)于，一個妥(tuo)(tuo)協(xie)要產生一串妥(tuo)(tuo)協(xie)，最(zui)終的(de)市(shi)(shi)場也就難免一聲嘆(tan)息。針對這里分析的(de)兩(liang)個問(wen)題(ti)，思路很簡單(dan)，將價格上(shang)(shang)限至少(shao)設定(ding)在(zai)(zai)氣電(dian)成本(ben)水平。能否(fou)做出這個決策(ce)在(zai)(zai)很大程度(du)上(shang)(shang)是在(zai)(zai)考驗市(shi)(shi)場設計(ji)者(zhe)(zhe)是否(fou)真(zhen)正理(li)解和信任市(shi)(shi)場。

9、推進科學電力市場模式的探索

電(dian)力(li)(li)市(shi)(shi)場(chang)不(bu)(bu)同于(yu)其(qi)他商品市(shi)(shi)場(chang)，至今還沒有(you)哪(na)個(ge)競爭(zheng)性(xing)(xing)(xing)電(dian)力(li)(li)市(shi)(shi)場(chang)不(bu)(bu)是(shi)設計(ji)出來(lai)的(de)(de)(de)(de)，這(zhe)也是(shi)電(dian)力(li)(li)市(shi)(shi)場(chang)的(de)(de)(de)(de)難度和魅(mei)力(li)(li)所在。筆者從幾(ji)個(ge)方面簡要說明(ming)了(le)市(shi)(shi)場(chang)模式選(xuan)擇所要注意(yi)的(de)(de)(de)(de)問題，尤其(qi)其(qi)中幾(ji)項仍未得到(dao)足夠重視，并強調市(shi)(shi)場(chang)模式的(de)(de)(de)(de)選(xuan)擇需要系統思維。要真(zhen)正(zheng)的(de)(de)(de)(de)形成電(dian)力(li)(li)市(shi)(shi)場(chang)模式的(de)(de)(de)(de)選(xuan)擇方案，仍需要深入的(de)(de)(de)(de)研究，當然現實政策往往涉及到(dao)科(ke)學(xue)性(xing)(xing)(xing)與(yu)藝(yi)術性(xing)(xing)(xing)結合，原(yuan)(yuan)則性(xing)(xing)(xing)與(yu)靈活性(xing)(xing)(xing)的(de)(de)(de)(de)結合，但以科(ke)學(xue)性(xing)(xing)(xing)和原(yuan)(yuan)則性(xing)(xing)(xing)為(wei)前提(ti)，則是(shi)保證(zheng)市(shi)(shi)場(chang)成為(wei)真(zhen)正(zheng)市(shi)(shi)場(chang)的(de)(de)(de)(de)前提(ti)。

現(xian)有(you)(you)的(de)電(dian)力市(shi)場建設仍(reng)未(wei)形成(cheng)內(nei)在一致的(de)政策體(ti)(ti)系，特(te)別(bie)是工程思維主導(dao)特(te)征(zheng)明顯(xian)。比(bi)如現(xian)貨試點(dian)往往被先入(ru)為主的(de)模式主導(dao)，從(cong)而使改革側重點(dian)往往置于技術(shu)層面，回避了(le)許多體(ti)(ti)制改革內(nei)容，導(dao)致偏離(li)合(he)理路徑。從(cong)現(xian)有(you)(you)披露的(de)試點(dian)方案來看，整體(ti)(ti)特(te)征(zheng)體(ti)(ti)現(xian)為有(you)(you)“現(xian)貨”之形，無“市(shi)場”之神，尚難預期(qi)有(you)(you)哪個方案真正具備實質穩妥運(yun)行(xing)的(de)可行(xing)性。

不過(guo)，隨著(zhu)(zhu)既有(you)各項改(gai)革(ge)政策的(de)(de)推(tui)進，一(yi)些(xie)深層次矛盾會(hui)逐(zhu)(zhu)漸顯(xian)現(xian)(xian)，這會(hui)促使我(wo)(wo)(wo)們(men)(men)改(gai)革(ge)不斷向(xiang)正(zheng)(zheng)確的(de)(de)方向(xiang)調整。現(xian)(xian)有(you)試點探索的(de)(de)作(zuo)用將更多體(ti)現(xian)(xian)在“試錯”上(shang)(shang)，同時(shi)局部的(de)(de)探索經(jing)驗(yan)也只(zhi)有(you)上(shang)(shang)升到頂層設計才(cai)(cai)可(ke)能(neng)真正(zheng)(zheng)發揮作(zuo)用，所以(yi)我(wo)(wo)(wo)們(men)(men)更要秉(bing)持系(xi)統(tong)思(si)(si)維的(de)(de)方式來認(ren)真地分析中國(guo)(guo)的(de)(de)電改(gai)問(wen)題及背后(hou)的(de)(de)邏輯(ji)，由此(ci)才(cai)(cai)能(neng)科學地選(xuan)擇電力(li)(li)市(shi)場(chang)(chang)(chang)模式及改(gai)革(ge)推(tui)進路徑。這將是一(yi)個長期的(de)(de)過(guo)程，不過(guo)從國(guo)(guo)際經(jing)驗(yan)來看，歐(ou)(ou)洲經(jing)過(guo)三(san)次能(neng)源法(fa)(fa)案(an)后(hou)才(cai)(cai)逐(zhu)(zhu)步建立起統(tong)一(yi)電力(li)(li)市(shi)場(chang)(chang)(chang)（如果加(jia)上(shang)(shang)之前(qian)的(de)(de)歐(ou)(ou)盟條約可(ke)以(yi)算四次）；美(mei)國(guo)(guo)則(ze)經(jing)歷了1992能(neng)源法(fa)(fa)、96年(nian)(nian)FERC888/889法(fa)(fa)案(an)、99年(nian)(nian)FERC2000號法(fa)(fa)案(an)、2005能(neng)源法(fa)(fa)等重要節(jie)點，部分州或區(qu)域電力(li)(li)市(shi)場(chang)(chang)(chang)才(cai)(cai)逐(zhu)(zhu)步成熟，我(wo)(wo)(wo)們(men)(men)對此(ci)要有(you)冷靜清醒的(de)(de)認(ren)識。9號文所開(kai)啟此(ci)輪(lun)電改(gai)的(de)(de)真正(zheng)(zheng)意義(yi)在于重新撬動(dong)電力(li)(li)市(shi)場(chang)(chang)(chang)化的(de)(de)進程，但道路險阻且長，在此(ci)過(guo)程中，我(wo)(wo)(wo)們(men)(men)除(chu)了關心能(neng)做(zuo)什(shen)么外，更應該(gai)思(si)(si)考需要做(zuo)什(shen)么和應該(gai)怎么做(zuo)？歸結到一(yi)點，我(wo)(wo)(wo)們(men)(men)要著(zhu)(zhu)眼于頂層設計和系(xi)統(tong)思(si)(si)維，著(zhu)(zhu)眼于長遠，切實推(tui)動(dong)科學電力(li)(li)市(shi)場(chang)(chang)(chang)模式的(de)(de)探索！