在全國(guo)碳(tan)排(pai)(pai)放(fang)權交(jiao)易(yi)體(ti)系(xi)和碳(tan)排(pai)(pai)放(fang)權交(jiao)易(yi)市場(chang)正(zheng)式啟動的背景(jing)下,從(cong)國(guo)內(nei)七(qi)大碳(tan)交(jiao)易(yi)試點的發展現狀(zhuang)入手(shou),分(fen)析我國(guo)碳(tan)市場(chang)存在碳(tan)交(jiao)易(yi)規則與機(ji)制有待(dai)完(wan)善、缺乏碳(tan)金融支(zhi)持(chi)、碳(tan)交(jiao)易(yi)人才不足等問題,并針對這些問題提出相(xiang)應(ying)的對策建議,以期對推(tui)動建設全國(guo)碳(tan)排(pai)(pai)放(fang)權交(jiao)易(yi)市場(chang)提供參考。
全球(qiu)氣(qi)候變(bian)暖問題日(ri)漸(jian)突出,世(shi)界范(fan)圍內(nei)的綠(lv)色低碳發展成為大勢所趨。隨著1992年(nian)(nian)《聯(lian)合國氣(qi)候變(bian)化框架(jia)公約》、1997年(nian)(nian)《京都(dou)議定書》的簽訂,世(shi)界各國開始重(zhong)視(shi)碳減(jian)排,極大地促進了全球(qiu)碳排放權交易市場的發展。
推動碳(tan)(tan)排放交易(yi)對改善(shan)全球氣(qi)候問題具有(you)(you)重要意(yi)義,越來越多的(de)發達(da)(da)國家(jia)(jia)和發展(zhan)中國家(jia)(jia)開始重視碳(tan)(tan)交易(yi)市(shi)(shi)場的(de)建設,據聯合國預測(ce),至2020年全球碳(tan)(tan)市(shi)(shi)場交易(yi)額有(you)(you)望達(da)(da)到3.5萬億(yi)美元,超過石(shi)油成為世界(jie)第(di)一大市(shi)(shi)場。
中(zhong)(zhong)國(guo)(guo)作(zuo)為發展(zhan)中(zhong)(zhong)國(guo)(guo)家,不承擔(dan)有法律約束力的(de)(de)溫室(shi)氣體絕對總量的(de)(de)減排,但作(zuo)為負責任的(de)(de)大國(guo)(guo),我國(guo)(guo)早在2009年(nian)主動承諾到2020年(nian)單(dan)位GDP二氧化碳(tan)排放比2005年(nian)下降(jiang)40%~45%。在黨的(de)(de)十九大報(bao)告(gao)中(zhong)(zhong)更是強調(diao),“加快建(jian)立綠(lv)色生產和(he)消費的(de)(de)法律制度和(he)政(zheng)策導(dao)向,建(jian)立健(jian)全綠(lv)色低碳(tan)循環發展(zhan)的(de)(de)經濟體系。”2011年(nian)起國(guo)(guo)家發改(gai)委(wei)先后在北京、天津、上海(hai)、重慶、廣東、湖北、深圳啟動7個碳(tan)交易(yi)試點,探索建(jian)立碳(tan)交易(yi)機制。
截至目前,七個(ge)碳排(pai)(pai)放(fang)(fang)交易(yi)市場(chang)已(yi)經歷多年(nian)探索(suo),在碳排(pai)(pai)放(fang)(fang)交易(yi)系(xi)(xi)統的基礎設施、社會環(huan)境、技術基礎等方面日趨完善。2017年(nian)12月(yue)19日《全國(guo)碳排(pai)(pai)放(fang)(fang)權交易(yi)市場(chang)建設方案(發電行業(ye))》印發,標志著我(wo)國(guo)碳排(pai)(pai)放(fang)(fang)交易(yi)體(ti)系(xi)(xi)的總體(ti)設計基本完成,全國(guo)碳排(pai)(pai)放(fang)(fang)權交易(yi)市場(chang)正式建立。
一、我國試點碳市場發展現狀
1.初步建(jian)(jian)立市(shi)場準(zhun)入(ru)規(gui)則及(ji)相(xiang)關法(fa)律(lv)法(fa)規(gui)。從市(shi)場準(zhun)入(ru)情況(kuang)看,各試點省市(shi)市(shi)場準(zhun)入(ru)規(gui)則不一,但均覆蓋(gai)了一些(xie)高能耗、高排放行業,如電力(7個(ge)地(di)區(qu))、鋼(gang)鐵(5個(ge)地(di)區(qu))、化(hua)工(4個(ge)地(di)區(qu))等。此外,深圳、天津(jin)等還將(jiang)服務(wu)業和大型公共建(jian)(jian)筑納入(ru)排控范圍。
完善的政策、法律體系是碳交易市場正常運行的基本保障。試點地區自成立以來,分別出臺了具有不同法律效力的碳交易地方法規(北京、深圳和重慶)、政府規章(上海、廣東和湖北)或部門規范性文件(天津),對排放控制目標、配額分配方法、質量控制等多方面加以規定,使碳交易市場機制得以有效發揮。
2.形成了以配(pei)(pei)額現貨(huo)和CCER為主要品(pin)種的交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)模式。從(cong)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)品(pin)種來看,目前我國碳(tan)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)試點(dian)市場(chang)主要包括(kuo)(kuo)配(pei)(pei)額現貨(huo)(SHEA)和中國核證自愿減排(pai)量(liang)(CCER)。配(pei)(pei)額現貨(huo)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi),就是允許根據自身的實際情(qing)況和減排(pai)的成本之間的差異,在碳(tan)排(pai)放(fang)市場(chang)中對溫室氣體排(pai)放(fang)的額度進行自由交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)。配(pei)(pei)額現貨(huo)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)包括(kuo)(kuo)公開交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)、協議轉讓交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)以及拍(pai)賣交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)三(san)種方式。
中國核證減(jian)排(pai)量(CCER)是指(zhi)國內減(jian)排(pai)企(qi)業(ye)(ye)根據自身情(qing)況和企(qi)業(ye)(ye)實力自愿降(jiang)低并經認證的(de)碳排(pai)放(fang)量。我(wo)國CCER項(xiang)目類型(xing)中,以風電、光伏發電、水電、生(sheng)物質發電等可再生(sheng)能源類項(xiang)目居多。
目前我(wo)國碳(tan)(tan)試(shi)點中有關碳(tan)(tan)交易的金融(rong)衍生產品(pin)很少,僅湖北和(he)深(shen)圳上線了碳(tan)(tan)遠期(qi),上海正在探索碳(tan)(tan)遠期(qi)產品(pin),而碳(tan)(tan)期(qi)貨依然空白。2014年起,北京、上海、廣州、深(shen)圳、湖北等碳(tan)(tan)交易試(shi)點省(sheng)市(shi)(shi),先(xian)后推出了近20種碳(tan)(tan)金融(rong)產品(pin)。但由于試(shi)點市(shi)(shi)場流動(dong)性(xing)不足、缺乏社會資金來(lai)支撐碳(tan)(tan)金融(rong)業務的持續開展,導致部分產品(pin)市(shi)(shi)場參(can)與度較低。
3.碳成交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)量(liang)和(he)成交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)額(e)呈上(shang)升趨勢。2013年(nian)以(yi)來(lai),我國碳交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易市(shi)場十(shi)分(fen)活躍,碳配額(e)現貨(huo)成交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)量(liang)和(he)成交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)額(e)呈上(shang)升趨勢,且增(zeng)速(su)明(ming)顯(xian)。2017年(nian)增(zeng)速(su)有所(suo)減緩,全年(nian)成交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)配額(e)現貨(huo)接近(jin)6740萬噸,較2016年(nian)交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易總(zong)量(liang)增(zeng)長約(yue)(yue)5.31%;交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易額(e)約(yue)(yue)11.81億元(yuan),較上(shang)年(nian)增(zeng)長約(yue)(yue)13.01%(數據來(lai)源(yuan)于(yu)北極星環保網)。目(mu)前湖(hu)北在(zai)7個試(shi)點地區中(zhong)交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易量(liang)最(zui)大,重慶和(he)天津市(shi)場成交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)量(liang)則較小,交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易幾(ji)乎陷于(yu)停(ting)滯。
湖(hu)北(bei)市(shi)場(chang)的(de)(de)成交量主要得益于三方面的(de)(de)因(yin)素:一(yi)(yi)是(shi)其控(kong)排(pai)企業(ye)多,擁有較大的(de)(de)配額規模;二是(shi)市(shi)場(chang)準入門(men)檻較低(di),個人和機構投資者均可參(can)與;三是(shi)碳(tan)金融創新走(zou)在各試(shi)點省市(shi)的(de)(de)前列。重慶試(shi)點碳(tan)市(shi)場(chang)采取(qu)“企業(ye)自主申(shen)報的(de)(de)方式”,造成配額大量剩余,交易幾乎陷入停滯。天津市(shi)納入的(de)(de)企業(ye)數(shu)量在7個碳(tan)交易試(shi)點中最少,且鋼鐵類型(xing)企業(ye)占(zhan)了近一(yi)(yi)半。
4.碳(tan)(tan)(tan)交易(yi)價格(ge)地區差別大(da)(da)。我國各試(shi)點(dian)省市碳(tan)(tan)(tan)交易(yi)價格(ge)差別較(jiao)大(da)(da),且(qie)波(bo)動程度不(bu)同。具體來(lai)講,北京碳(tan)(tan)(tan)配額(e)價格(ge)較(jiao)高(gao)(gao),大(da)(da)多維持(chi)在50元(yuan)/噸以上(shang)(shang),且(qie)價格(ge)較(jiao)為(wei)平(ping)(ping)穩(wen);天(tian)津、湖北價格(ge)較(jiao)為(wei)平(ping)(ping)穩(wen),保持(chi)在1015元(yuan)/噸;廣東價格(ge)也(ye)較(jiao)為(wei)平(ping)(ping)穩(wen),介(jie)于1020元(yuan)/噸之(zhi)間;重(zhong)慶則波(bo)動較(jiao)大(da)(da),自(zi)2017年以來(lai)價格(ge)呈“U”型走勢(shi),2017年3月之(zhi)前價格(ge)約(yue)為(wei)15元(yuan)/噸,后一度跌(die)至1元(yuan)/噸,至2017年底方才(cai)回升,接近30元(yuan)/噸;深圳碳(tan)(tan)(tan)試(shi)點(dian)建立(li)之(zhi)初(chu)波(bo)動較(jiao)大(da)(da),碳(tan)(tan)(tan)價最高(gao)(gao)達99.8元(yuan)/噸,2015年后趨(qu)于平(ping)(ping)穩(wen),介(jie)于2550元(yuan)/噸之(zhi)間;福建自(zi)成立(li)以來(lai)碳(tan)(tan)(tan)價呈下(xia)降趨(qu)勢(shi),介(jie)于2040元(yuan)/噸之(zhi)間;上(shang)(shang)海(hai)碳(tan)(tan)(tan)價呈先下(xia)降后上(shang)(shang)升趨(qu)勢(shi),最高(gao)(gao)達48元(yuan)/噸,最低達4.29元(yuan)/噸。
二、中國碳交易市場存在的問題
1.碳試(shi)(shi)點(dian)的市場(chang)準入(ru)規則(ze)存在問(wen)題。主(zhu)要(yao)表現在入(ru)場(chang)企業(ye)的標(biao)準低,類型單一(yi)。我國(guo)碳試(shi)(shi)點(dian)基本都局(ju)限(xian)在高排放的工業(ye)領(ling)域,而沒有給可以加入(ru)市場(chang)的農、林等行業(ye)留有機會。
而且,對于有些(xie)省市(shi)來說,工(gong)業(ye)并(bing)非(fei)其主要產業(ye),這就(jiu)使(shi)(shi)得(de)有些(xie)試(shi)點反映出(chu)的預期較(jiao)差(cha)。在(zai)這一(yi)情況(kuang)的驅使(shi)(shi)下,為了活(huo)躍碳交易(yi)市(shi)場,碳試(shi)點市(shi)場就(jiu)不(bu)得(de)不(bu)降低入場門檻(jian)。但(dan)對于這些(xie)企業(ye)來說,減排的邊(bian)際成本高(gao),減排量的多少并(bing)不(bu)十分重要,這也使(shi)(shi)碳交易(yi)市(shi)場的作用大(da)打(da)折(zhe)扣。
長期形勢勢必會使得市場的長期發展動力不足,因為不能實現在減排的同時又可以降低生產成本的目的,更加不利于其他有強烈減排意愿或更有必要進行減排的企業更好地進行減排,這種市場資源的不公平配置,對市場的長期發展是十分不利的,且不利于我國碳交易市場的成熟以及國際化。
2.缺(que)乏(fa)(fa)碳(tan)金(jin)融(rong)(rong)支持。我國(guo)本土(tu)金(jin)融(rong)(rong)機構(gou)和(he)(he)國(guo)外金(jin)融(rong)(rong)機構(gou)數量眾多,金(jin)融(rong)(rong)資(zi)本充實,但在我國(guo),金(jin)融(rong)(rong)業對碳(tan)交(jiao)易(yi)(yi)涉(she)及卻不多,只是對某些(xie)領域開展融(rong)(rong)資(zi)貸(dai)款。且目前國(guo)內(nei)有(you)關碳(tan)交(jiao)易(yi)(yi)的法律法規不健全,相關業務的財務會計處理(li)機制的缺(que)乏(fa)(fa),還(huan)有(you)與碳(tan)交(jiao)易(yi)(yi)相關的碳(tan)遠(yuan)期、碳(tan)期貨等金(jin)融(rong)(rong)衍生創(chuang)(chuang)新產品設計寥(liao)寥(liao)無幾。種種外部(bu)性(xing)原因,導致各個碳(tan)試(shi)點(dian)的市(shi)場缺(que)乏(fa)(fa)創(chuang)(chuang)新和(he)(he)活力,使(shi)得碳(tan)試(shi)點(dian)的市(shi)場表現欠缺(que)。
3.缺乏(fa)相關方(fang)面人才。碳(tan)(tan)交易是(shi)一(yi)個新興(xing)產業,熟悉碳(tan)(tan)交易相關理論并將其(qi)與中(zhong)國國內實(shi)際情況聯合在一(yi)起實(shi)踐的(de)(de)政府官員、企業管理人員不多;可以(yi)開發(fa)、熟練運用衡量碳(tan)(tan)排(pai)放(fang)、減排(pai)標準方(fang)法(fa)的(de)(de)系統性技術人員缺乏(fa);以(yi)及(ji)涉及(ji)衡量和規避(bi)碳(tan)(tan)交易市(shi)(shi)場風險,碳(tan)(tan)交易市(shi)(shi)場風險監管的(de)(de)人才缺乏(fa),這些都成(cheng)為碳(tan)(tan)試點市(shi)(shi)場發(fa)展的(de)(de)“瓶頸”,這些人才的(de)(de)獲得才能使得碳(tan)(tan)交易市(shi)(shi)場有更多的(de)(de)發(fa)展動力。
三、中國碳交易市場的建設建議
1.完善碳(tan)交(jiao)易市場(chang)(chang)(chang)的(de)(de)準入規則和(he)相關法律(lv)法規。應制定并明確入場(chang)(chang)(chang)標準,提前審查,避免出現資源(yuan)的(de)(de)浪費或者相關減排意(yi)愿強烈的(de)(de)企業(ye)得不到入場(chang)(chang)(chang)機會的(de)(de)現象(xiang)。其次(ci),應一步提高(gao)進入碳(tan)匯(hui)市場(chang)(chang)(chang)的(de)(de)相關企業(ye)包含度(du),使得農、林企業(ye)也盡(jin)早融入碳(tan)交(jiao)易市場(chang)(chang)(chang),促進碳(tan)交(jiao)易市場(chang)(chang)(chang)的(de)(de)進一步完善。
同時(shi)制定并(bing)完善(shan)相關的(de)法律法規(gui),加大(da)執行(xing)力度,對一些不符合碳交易市(shi)場進(jin)入規(gui)則,并(bing)進(jin)行(xing)相關信息造假的(de)行(xing)為予以一定的(de)處罰(fa),以此來(lai)提高入場企業質量(liang),使碳交易市(shi)場發(fa)揮其(qi)最(zui)大(da)的(de)作用(yong)。
2.扶(fu)持碳(tan)金(jin)融(rong)(rong)發展。加(jia)大碳(tan)交(jiao)易(yi)(yi)市(shi)場(chang)的(de)(de)(de)資(zi)金(jin)投入并提高各個(ge)金(jin)融(rong)(rong)機構的(de)(de)(de)業(ye)務參(can)與程度(du),并建立符(fu)合的(de)(de)(de)政(zheng)策、制(zhi)度(du)或者提供適當(dang)的(de)(de)(de)福(fu)利條件,推進碳(tan)交(jiao)易(yi)(yi)市(shi)場(chang)的(de)(de)(de)發展。比如(ru)相(xiang)關業(ye)務方面進行免(mian)稅或者稅收降低的(de)(de)(de)政(zheng)策,疏(shu)通其他的(de)(de)(de)融(rong)(rong)資(zi)渠道,帶動社會各行業(ye)的(de)(de)(de)整體(ti)性投入等等。其次,應提高銀(yin)行在(zai)碳(tan)金(jin)融(rong)(rong)方面的(de)(de)(de)參(can)與度(du)。一方面,大銀(yin)行的(de)(de)(de)金(jin)融(rong)(rong)資(zi)本雄厚;另一方面,大銀(yin)行可以起到(dao)引(yin)領的(de)(de)(de)作用(yong)。
當(dang)然,也應當(dang)與(yu)其他金融(rong)同業進行適當(dang)的(de)(de)合作,加快設計一(yi)些符合我國(guo)(guo)國(guo)(guo)情的(de)(de)碳期貨、碳掉期交(jiao)易(yi)、碳證券等碳金融(rong)創新產品,為碳交(jiao)易(yi)市場增(zeng)加活(huo)力(li)。
3.培(pei)(pei)養相(xiang)(xiang)關(guan)人才。國外的(de)(de)相(xiang)(xiang)關(guan)技術(shu)較(jiao)為(wei)成熟(shu),中國可(ke)以向國外適當借(jie)鑒,也可(ke)以進(jin)行人才引進(jin),使之為(wei)國內的(de)(de)碳匯市(shi)場(chang)(chang)發展提(ti)供(gong)新(xin)鮮的(de)(de)想(xiang)法并提(ti)出一(yi)些合理(li)的(de)(de)建(jian)議與方向。同時,應對于(yu)一(yi)些相(xiang)(xiang)關(guan)方面的(de)(de)人才進(jin)行大力培(pei)(pei)養,更重要的(de)(de)是,應當進(jin)一(yi)步推廣碳匯市(shi)場(chang)(chang)相(xiang)(xiang)關(guan)理(li)念,讓碳匯市(shi)場(chang)(chang)受到(dao)同其他市(shi)場(chang)(chang)一(yi)樣(yang)的(de)(de)相(xiang)(xiang)關(guan)重視。
此外,對(dui)于一(yi)些從事相(xiang)關(guan)行業的人員,進(jin)行定期(qi)培訓和相(xiang)關(guan)審(shen)核,將更有(you)思想的人才(cai)留在碳交易(yi)市場,為(wei)我國(guo)的碳匯事業發(fa)光發(fa)熱。