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2019年，我國電力市場建設工作進展較快，特別是電力現貨市場的方案設計逐步清晰。到6月底，8個電力現貨試點省份均能夠完成初步方案的設計和規則征求意見稿的編制工作，并以此為標志進入電力現貨市場的模擬試運行階段。其中2018年8月已經進入模擬試運行的廣東省，在今年5月開始抽取合適時間進行試結算調電工作。實際上，以電力現貨市場試點地區完成詳細方案設計為門檻，我國的電力市場化改革進入了實質階段，現行規則體系基于國家發改委、國家能源局2016年印發《電力中長期交易基本規則(暫行)》和原國家電監會建立的輔助服務補償機制，隨著電力現貨市場建設的深入，電力市場規則體系的頂層設計必須進行較大幅度的完善。

1、現行規則體系頂層設計回顧

全(quan)國(guo)范圍內(nei)(nei)的(de)輔助服(fu)務補償機(ji)制建(jian)設始于(yu)2006年(nian)(nian)，至(zhi)本(ben)(ben)輪改革開始已經基(ji)本(ben)(ben)建(jian)立完成。《電力(li)(li)中長(chang)期交(jiao)易基(ji)本(ben)(ben)規(gui)則(ze)（暫(zan)行）》2016年(nian)(nian)底出臺(tai)，其征求意(yi)(yi)見(jian)稿于(yu)2015年(nian)(nian)向社會發布。從當時征求意(yi)(yi)見(jian)文件國(guo)能綜監(jian)管(guan)(guan)[2015]670號的(de)內(nei)(nei)容來看，實(shi)際上原本(ben)(ben)的(de)設計是“兩規(gui)則(ze)、一辦法、一機(ji)制”，即670號文件征求意(yi)(yi)見(jian)的(de)文件有三個：《電力(li)(li)市(shi)場運營基(ji)本(ben)(ben)規(gui)則(ze)(征求意(yi)(yi)見(jian)稿)》、《電力(li)(li)市(shi)場監(jian)管(guan)(guan)辦法(征求意(yi)(yi)見(jian)稿)》、《電力(li)(li)中長(chang)期交(jiao)易基(ji)本(ben)(ben)規(gui)則(ze)(征求意(yi)(yi)見(jian)稿)》。

從四(si)年電(dian)力(li)(li)(li)市場化的(de)(de)(de)實踐(jian)角(jiao)度(du)來看(kan)670號文件(jian)，當時頂層設計團(tuan)隊市場建設的(de)(de)(de)思路是清晰(xi)的(de)(de)(de)，選(xuan)擇也是切合實際(ji)的(de)(de)(de)。其中(zhong)，《電(dian)力(li)(li)(li)市場監管辦法(征求意(yi)見(jian)稿)》是這(zhe)個(ge)規則體系中(zhong)用(yong)于執行(xing)電(dian)力(li)(li)(li)市場監管工作的(de)(de)(de)文件(jian)。另外兩個(ge)文件(jian)并(bing)非是配(pei)合使用(yong)，《電(dian)力(li)(li)(li)市場運(yun)營基本(ben)規則(征求意(yi)見(jian)稿)》和《電(dian)力(li)(li)(li)中(zhong)長期交易基本(ben)規則(征求意(yi)見(jian)稿)》描述的(de)(de)(de)是兩種(zhong)截然(ran)不同的(de)(de)(de)運(yun)營機(ji)制。

670號文件三個附件中(zhong)的(de)“遣詞造句”小心(xin)翼翼地體現出了(le)設計團隊(dui)的(de)想法，《電(dian)(dian)(dian)力(li)(li)(li)市(shi)(shi)場(chang)運營(ying)基(ji)本規則(ze)(征(zheng)(zheng)求(qiu)意(yi)(yi)見稿)》堂堂正正地使用(yong)“電(dian)(dian)(dian)力(li)(li)(li)市(shi)(shi)場(chang)”的(de)說法，而在《電(dian)(dian)(dian)力(li)(li)(li)中(zhong)長(chang)期交易基(ji)本規則(ze)(征(zheng)(zheng)求(qiu)意(yi)(yi)見稿)》中(zhong)則(ze)竭力(li)(li)(li)避免出現“電(dian)(dian)(dian)力(li)(li)(li)市(shi)(shi)場(chang)”這(zhe)個名詞，代之(zhi)的(de)是(shi)“電(dian)(dian)(dian)力(li)(li)(li)市(shi)(shi)場(chang)化交易”。這(zhe)種文字描述(shu)上的(de)區別反映了(le)設計團隊(dui)對《電(dian)(dian)(dian)力(li)(li)(li)市(shi)(shi)場(chang)運營(ying)基(ji)本規則(ze)(征(zheng)(zheng)求(qiu)意(yi)(yi)見稿)》和《電(dian)(dian)(dian)力(li)(li)(li)中(zhong)長(chang)期交易基(ji)本規則(ze)(征(zheng)(zheng)求(qiu)意(yi)(yi)見稿)》定位的(de)不同：

《電(dian)力(li)(li)(li)市(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)運營基(ji)本(ben)規(gui)(gui)則(征求意見稿)》是(shi)中(zhong)發(fa)9號文配(pei)套文件(jian)二《電(dian)力(li)(li)(li)市(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)建(jian)設實施意見》的具體操作規(gui)(gui)則，描(miao)述(shu)的是(shi)現代電(dian)力(li)(li)(li)市(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)模式，是(shi)要(yao)采用電(dian)力(li)(li)(li)現貨(huo)市(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)代替長期以(yi)來我(wo)國執行的計劃(hua)調度制度，用中(zhong)長期交(jiao)易(yi)代替政府分配(pei)發(fa)用電(dian)指標制度，即以(yi)電(dian)力(li)(li)(li)現貨(huo)市(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)為核心，通過電(dian)力(li)(li)(li)現貨(huo)市(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)發(fa)現價格、維持系統平衡(heng)，輔以(yi)能夠與電(dian)力(li)(li)(li)現貨(huo)市(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)相配(pei)合(he)的電(dian)力(li)(li)(li)中(zhong)長期交(jiao)易(yi)機制，規(gui)(gui)避電(dian)力(li)(li)(li)現貨(huo)市(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)價格波動風(feng)險或者鎖定收益。

《電(dian)(dian)(dian)(dian)力(li)(li)(li)(li)中長期交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)基本規則(征求(qiu)意見稿)》描述的(de)(de)并非“電(dian)(dian)(dian)(dian)力(li)(li)(li)(li)中長期交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)+電(dian)(dian)(dian)(dian)力(li)(li)(li)(li)現貨(huo)交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)”的(de)(de)市(shi)場模(mo)式(shi)，而是(shi)(shi)“電(dian)(dian)(dian)(dian)力(li)(li)(li)(li)計劃調度+發(fa)(fa)(fa)用(yong)電(dian)(dian)(dian)(dian)指(zhi)(zhi)標交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)”的(de)(de)運營模(mo)式(shi)，即通(tong)過電(dian)(dian)(dian)(dian)力(li)(li)(li)(li)直接(jie)(jie)交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)形(xing)式(shi)進(jin)行(xing)電(dian)(dian)(dian)(dian)量交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)，代替(ti)原(yuan)有(you)的(de)(de)政府發(fa)(fa)(fa)用(yong)電(dian)(dian)(dian)(dian)指(zhi)(zhi)標分配機(ji)制(zhi)，不(bu)改(gai)變電(dian)(dian)(dian)(dian)力(li)(li)(li)(li)調度組(zu)織生產、確(que)定(ding)如(ru)何執行(xing)指(zhi)(zhi)標的(de)(de)機(ji)制(zhi)。設計團(tuan)隊將其定(ding)義為(wei)“市(shi)場化交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)”是(shi)(shi)因為(wei)電(dian)(dian)(dian)(dian)力(li)(li)(li)(li)直接(jie)(jie)交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)改(gai)變了(le)政府分配發(fa)(fa)(fa)用(yong)電(dian)(dian)(dian)(dian)計劃過程中將用(yong)戶(hu)側整體視為(wei)一個(ge)用(yong)戶(hu)的(de)(de)做法，在財務(wu)上(shang)明確(que)了(le)發(fa)(fa)(fa)電(dian)(dian)(dian)(dian)企業將電(dian)(dian)(dian)(dian)量出售給了(le)誰，可以看成(cheng)是(shi)(shi)一種將電(dian)(dian)(dian)(dian)能量視為(wei)一般(ban)商品交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)的(de)(de)做法，具有(you)市(shi)場化的(de)(de)特(te)征，可以稱之為(wei)“市(shi)場化交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)”，但是(shi)(shi)由于完全沒有(you)考慮電(dian)(dian)(dian)(dian)力(li)(li)(li)(li)的(de)(de)物理特(te)性，不(bu)能反(fan)映實時供需信號和位置信號。

回頭再看，《電力市(shi)場(chang)運營(ying)基本規則(ze)(征求意(yi)見稿)》目標是建立(li)國際(ji)通行的現代電力市(shi)場(chang)體(ti)系(xi)，同(tong)步設(she)計《電力中長期交易基本規則(ze)(征求意(yi)見稿)》似乎(hu)有“闌尾”之嫌。其(qi)實不然，多設(she)計這一運營(ying)模式(shi)顯示了頂(ding)層(ceng)設(she)計團(tuan)隊(dui)對(dui)國情社(she)情的清醒(xing)認識和對(dui)國際(ji)電力市(shi)場(chang)化改(gai)革經(jing)驗的理(li)智(zhi)總結。

一(yi)是除(chu)浙江外，我國(guo)沒(mei)有(you)電(dian)力(li)現(xian)貨(huo)市(shi)場運行經驗，電(dian)力(li)現(xian)貨(huo)市(shi)場涉及了計劃(hua)調度制度的(de)改(gai)革，技術含量高，工作量大，矛盾復雜，試點要求時間長，難于快速推廣。

二是當時各(ge)地(di)方政府對于通過競爭降低用能水平的呼(hu)聲強烈，現(xian)貨試點不可能數量很(hen)大，那么非現(xian)貨試點難免(mian)推(tui)動更為熟悉的“優惠電(dian)”，與其(qi)走(zou)老路搞(gao)“優惠電(dian)”，不如規范(fan)地(di)開展有市場化特征的電(dian)力直(zhi)接交易。

三是以電(dian)(dian)(dian)力現貨市(shi)場建(jian)(jian)設為核心的(de)現代電(dian)(dian)(dian)力市(shi)場體系，自身是需(xu)要建(jian)(jian)設成(cheng)本的(de)，我國幅(fu)員遼(liao)闊(kuo)，各地經濟發展(zhan)階段(duan)差別很大，在科學的(de)全國電(dian)(dian)(dian)力市(shi)場規劃完(wan)成(cheng)前，難以決定電(dian)(dian)(dian)力現貨市(shi)場是否(fou)適合(he)全部(bu)省份。

《電(dian)(dian)力中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)長(chang)期交易基(ji)本(ben)(ben)規則(暫行)》后來的(de)落實情況充分說明(ming)頂(ding)層設(she)(she)(she)計(ji)團隊(dui)預想的(de)正確(que)，但(dan)設(she)(she)(she)計(ji)團隊(dui)應該沒有(you)想到(dao)(dao)的(de)是，《電(dian)(dian)力市(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)(chang)運(yun)營(ying)基(ji)本(ben)(ben)規則(征(zheng)(zheng)求意見(jian)(jian)稿)》和(he)(he)《電(dian)(dian)力中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)長(chang)期交易基(ji)本(ben)(ben)規則(征(zheng)(zheng)求意見(jian)(jian)稿)》被誤解為兩種“市(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)(chang)”模式(shi)，決策過程中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)因(yin)為有(you)觀點提出不要讓地方政府牽頭部門面(mian)對太多選擇(ze)而“無(wu)所適(shi)從”，提出先出臺電(dian)(dian)力中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)長(chang)期交易基(ji)本(ben)(ben)規則，擇(ze)機印發電(dian)(dian)力市(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)(chang)運(yun)營(ying)規則。《電(dian)(dian)力市(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)(chang)運(yun)營(ying)基(ji)本(ben)(ben)規則(征(zheng)(zheng)求意見(jian)(jian)稿)》如同美國(guo)的(de)標準化市(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)(chang)設(she)(she)(she)計(ji)一樣，雖然(ran)沒有(you)推動美國(guo)的(de)統一市(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)(chang)建設(she)(she)(she)，但(dan)是在美國(guo)7個(ge)區域市(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)(chang)最終模式(shi)設(she)(she)(she)計(ji)當中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)得到(dao)(dao)體(ti)現一樣，雖然(ran)始終沒有(you)去掉“征(zheng)(zheng)求意見(jian)(jian)稿”五個(ge)字，但(dan)是在后來8個(ge)電(dian)(dian)力現貨市(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)(chang)試點方案設(she)(she)(she)計(ji)過程中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)，均體(ti)現了(le)其基(ji)本(ben)(ben)的(de)思想、原則和(he)(he)內容(rong)。

2、現行規則體系頂層設計待完善之處

“一規(gui)則、一機制”的(de)現行規(gui)則體(ti)系頂層設計(ji)(ji)在新一輪電改的(de)初(chu)期發揮了(le)(le)巨大(da)作用(yong)，截至2018年，全(quan)國(guo)29省(sheng)(市(shi)(shi)、區)(不包(bao)括海南和西藏)的(de)31個(ge)交(jiao)易區域(yu)共依據頂層設計(ji)(ji)編制各(ge)類電力市(shi)(shi)場(chang)規(gui)則近(jin)300個(ge)，全(quan)國(guo)主要省(sheng)份均開(kai)展了(le)(le)電力直接(jie)交(jiao)易，多省(sheng)開(kai)展了(le)(le)以調(diao)峰、調(diao)頻為主的(de)市(shi)(shi)場(chang)化(hua)輔(fu)助服務交(jiao)易。隨著市(shi)(shi)場(chang)化(hua)的(de)深(shen)入，現行規(gui)則機制頂層設計(ji)(ji)待完善之處逐漸明顯。

《電力中長期交易基本規則(暫行)》不能夠適應電力現貨市場建設試點的需要

《電力(li)中(zhong)長期交易基本規則(ze)(暫行(xing))》總則(ze)中(zhong)開(kai)宗明(ming)義指出其不(bu)適用于(yu)電力(li)現貨(huo)市場建設(she)地區，僅適用于(yu)電力(li)現貨(huo)市場啟(qi)動之(zhi)前。

一方面，電力現貨(huo)市場中(zhong)(zhong)交易的(de)(de)電力商品帶有時(shi)標(biao)信號，因此，作(zuo)為鎖定(ding)(ding)收益和避險功(gong)能的(de)(de)電力中(zhong)(zhong)長期交易，合同中(zhong)(zhong)必須要相(xiang)應的(de)(de)約(yue)定(ding)(ding)交割功(gong)率曲線，以約(yue)定(ding)(ding)雙方在時(shi)標(biao)價格上(shang)的(de)(de)經濟責任；

另(ling)一方面集(ji)(ji)(ji)中(zhong)(zhong)進行的(de)(de)中(zhong)(zhong)長期(qi)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)要采(cai)用(yong)標(biao)(biao)準(zhun)(zhun)曲線，由(you)于中(zhong)(zhong)長期(qi)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)要適應(ying)現貨(huo)約定(ding)交(jiao)(jiao)割功率曲線，集(ji)(ji)(ji)中(zhong)(zhong)進行的(de)(de)中(zhong)(zhong)長期(qi)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)就不能(neng)執(zhi)行現行定(ding)價(jia)(jia)方式，僅(jin)考慮以量定(ding)價(jia)(jia)，要明(ming)(ming)確集(ji)(ji)(ji)中(zhong)(zhong)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)標(biao)(biao)的(de)(de)的(de)(de)電(dian)量交(jiao)(jiao)割的(de)(de)標(biao)(biao)準(zhun)(zhun)曲線，如電(dian)力(li)現貨(huo)試(shi)點地區(qu)選擇了(le)集(ji)(ji)(ji)中(zhong)(zhong)式市場，則集(ji)(ji)(ji)中(zhong)(zhong)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)標(biao)(biao)準(zhun)(zhun)曲線的(de)(de)差價(jia)(jia)合約金融交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)屬性明(ming)(ming)顯，不在電(dian)力(li)監(jian)(jian)管職能(neng)范圍當中(zhong)(zhong)，還需要金融監(jian)(jian)管機構介入，其未來的(de)(de)中(zhong)(zhong)長期(qi)電(dian)力(li)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)規則不應(ying)包括標(biao)(biao)準(zhun)(zhun)曲線差價(jia)(jia)合約的(de)(de)集(ji)(ji)(ji)中(zhong)(zhong)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)。

《電力中長期交易基本規則(暫行)》沒有重點考慮市場間電力交易

《電(dian)力中長期交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)基(ji)本規則(暫行(xing))》制定過程，將(jiang)內(nei)容重點放(fang)在了(le)(le)同一市(shi)場(chang)內(nei)的(de)(de)電(dian)力交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)，方(fang)方(fang)面面考慮比較細致系統，但是(shi)對市(shi)場(chang)間交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(跨(kua)省(sheng)跨(kua)區)僅(jin)做了(le)(le)原則描述，特別是(shi)缺乏(fa)了(le)(le)市(shi)場(chang)內(nei)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)和(he)市(shi)場(chang)間交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)的(de)(de)邏輯關系闡述，僅(jin)模(mo)糊地(di)指出應是(shi)平(ping)行(xing)市(shi)場(chang)(不分大小(xiao)、高低)。因(yin)此，實際操作(zuo)中出現了(le)(le)兩(liang)(liang)級(ji)市(shi)場(chang)，即省(sheng)外來電(dian)和(he)省(sheng)外送電(dian)均不參加省(sheng)(區)內(nei)市(shi)場(chang)，省(sheng)間交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)的(de)(de)結(jie)果(guo)無條件地(di)作(zuo)為(wei)省(sheng)市(shi)場(chang)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)的(de)(de)邊界條件，甚(shen)至省(sheng)間現貨交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)的(de)(de)結(jie)果(guo)也要(yao)作(zuo)為(wei)省(sheng)內(nei)市(shi)場(chang)的(de)(de)邊界條件。這樣的(de)(de)兩(liang)(liang)級(ji)市(shi)場(chang)或(huo)雙軌制，會造(zao)成供給側人(ren)為(wei)的(de)(de)撕裂(lie)，使“兩(liang)(liang)級(ji)市(shi)場(chang)”中的(de)(de)供需關系均變得人(ren)為(wei)扭曲。

《電力中長期交易基本規則(暫行)》對可再生能源參與電力交易考慮不足

《電力(li)中(zhong)長(chang)(chang)(chang)期交(jiao)(jiao)易(yi)基本規則(ze)(暫(zan)行)》設計之初，可(ke)(ke)再生(sheng)能(neng)(neng)源(特別是(shi)非水可(ke)(ke)再生(sheng)能(neng)(neng)源)參與電力(li)直接(jie)交(jiao)(jiao)易(yi)較少，因此《電力(li)中(zhong)長(chang)(chang)(chang)期交(jiao)(jiao)易(yi)基本規則(ze)(暫(zan)行)》內容主要(yao)考慮可(ke)(ke)調(diao)(diao)節電源參與電力(li)中(zhong)長(chang)(chang)(chang)期交(jiao)(jiao)易(yi)。現貨(huo)(huo)試點(dian)地區，未來將(jiang)通(tong)過電力(li)現貨(huo)(huo)市場體現不(bu)同(tong)電源的(de)調(diao)(diao)節能(neng)(neng)力(li)，統一(yi)考慮中(zhong)長(chang)(chang)(chang)期交(jiao)(jiao)易(yi)的(de)實(shi)物(wu)交(jiao)(jiao)割(ge)和財務交(jiao)(jiao)割(ge)問(wen)題；對于可(ke)(ke)能(neng)(neng)長(chang)(chang)(chang)時間不(bu)建設電力(li)現貨(huo)(huo)市場地區，僅按照現行中(zhong)長(chang)(chang)(chang)期交(jiao)(jiao)易(yi)規則(ze)交(jiao)(jiao)易(yi)，很容易(yi)出現可(ke)(ke)再生(sheng)能(neng)(neng)源簽(qian)訂(ding)合同(tong)卻(que)無法兌現的(de)情況。

現行輔助服務補償機制(市場)輔助服務品種和定價方式不適應電力現貨市場的需要

電力現(xian)(xian)貨(huo)市(shi)場(chang)配(pei)套(tao)的(de)(de)輔助服務(wu)(wu)(wu)機制，通常主(zhu)要(yao)(yao)品種為調(diao)(diao)(diao)頻和備(bei)用(yong)，調(diao)(diao)(diao)頻的(de)(de)價(jia)格(ge)將包括調(diao)(diao)(diao)頻里程(cheng)的(de)(de)價(jia)格(ge)和調(diao)(diao)(diao)頻服務(wu)(wu)(wu)被調(diao)(diao)(diao)用(yong)引(yin)發的(de)(de)電量(liang)變化(hua)(按當(dang)(dang)時(shi)現(xian)(xian)貨(huo)價(jia)格(ge)結算(suan))，備(bei)用(yong)價(jia)格(ge)將包括備(bei)用(yong)服務(wu)(wu)(wu)本(ben)身以(yi)及提供備(bei)用(yong)時(shi)段損失的(de)(de)機會(hui)成本(ben)(按當(dang)(dang)時(shi)現(xian)(xian)貨(huo)價(jia)格(ge)計算(suan))，沒有(you)電力現(xian)(xian)貨(huo)市(shi)場(chang)，調(diao)(diao)(diao)頻服務(wu)(wu)(wu)引(yin)發的(de)(de)電量(liang)變化(hua)和備(bei)用(yong)時(shi)段的(de)(de)損失的(de)(de)機會(hui)成本(ben)無(wu)(wu)法(fa)準(zhun)(zhun)確(que)定價(jia)，不能準(zhun)(zhun)確(que)定價(jia)自(zi)然(ran)調(diao)(diao)(diao)頻和備(bei)用(yong)服務(wu)(wu)(wu)就無(wu)(wu)法(fa)真(zhen)正市(shi)場(chang)化(hua)。從這個意義(yi)上來講，真(zhen)正的(de)(de)輔助服務(wu)(wu)(wu)市(shi)場(chang)化(hua)需要(yao)(yao)以(yi)現(xian)(xian)貨(huo)市(shi)場(chang)建設為前置條件。

另(ling)外，電(dian)力(li)現貨(huo)(huo)市(shi)(shi)場(chang)(chang)條件(jian)下(xia)，分散(san)式市(shi)(shi)場(chang)(chang)要求(qiu)發(fa)用雙方保持(chi)發(fa)用功(gong)率(lv)曲(qu)線一致，集(ji)中(zhong)式市(shi)(shi)場(chang)(chang)如發(fa)電(dian)機組(zu)不(bu)(bu)愿(yuan)停機，隨著(zhu)低谷供大于求(qiu)，價格一路降低，總(zong)有一個低價位(wei)讓承受(shou)不(bu)(bu)了損失的機組(zu)降到(dao)足夠低的功(gong)率(lv)，因此，與電(dian)力(li)現貨(huo)(huo)市(shi)(shi)場(chang)(chang)配套(tao)的輔助服務機制不(bu)(bu)需(xu)要調(diao)峰輔助服務。換另(ling)一句話說，從經濟學上講，電(dian)力(li)交(jiao)易(yi)進(jin)行過程中(zhong)，某一主體(ti)的貨(huo)(huo)(電(dian))賣不(bu)(bu)出去，自然就不(bu)(bu)被允許生產(chan)出來，市(shi)(shi)場(chang)(chang)環境就不(bu)(bu)存在(zai)調(diao)峰交(jiao)易(yi)。

現行輔助服務補償機制的費用分攤對象不適應電力市場化交易的需要

雙邊直接(jie)交易(yi)開(kai)展(zhan)后，發(fa)(fa)電(dian)與(yu)用(yong)(yong)(yong)戶(hu)之(zhi)間多對(dui)(dui)多交易(yi)，發(fa)(fa)電(dian)企業出售(shou)電(dian)量(liang)的(de)(de)同(tong)時對(dui)(dui)應(ying)出售(shou)功(gong)率調節(jie)(jie)(jie)能力，不(bu)(bu)同(tong)負荷特性的(de)(de)用(yong)(yong)(yong)戶(hu)需(xu)要(yao)的(de)(de)調節(jie)(jie)(jie)服務(wu)(wu)(wu)(wu)不(bu)(bu)同(tong)(對(dui)(dui)應(ying)用(yong)(yong)(yong)戶(hu)不(bu)(bu)需(xu)要(yao)調峰機(ji)組無費用(yong)(yong)(yong)分攤(tan)義務(wu)(wu)(wu)(wu))，發(fa)(fa)電(dian)企業由(you)于電(dian)量(liang)結(jie)構不(bu)(bu)同(tong)，其交易(yi)電(dian)量(liang)部分應(ying)承擔對(dui)(dui)應(ying)用(yong)(yong)(yong)戶(hu)的(de)(de)調節(jie)(jie)(jie)責(ze)任(自(zi)己的(de)(de)孩子(zi)自(zi)己抱走)。另(ling)外，俗話說“羊毛出在羊身(shen)上”，不(bu)(bu)論輔助(zhu)(zhu)(zhu)服務(wu)(wu)(wu)(wu)的(de)(de)成(cheng)本如(ru)何、費用(yong)(yong)(yong)高低，在市場化(hua)的(de)(de)背景下應(ying)當由(you)電(dian)力用(yong)(yong)(yong)戶(hu)承擔輔助(zhu)(zhu)(zhu)服務(wu)(wu)(wu)(wu)費用(yong)(yong)(yong)。不(bu)(bu)將輔助(zhu)(zhu)(zhu)服務(wu)(wu)(wu)(wu)的(de)(de)壓力傳(chuan)導到(dao)用(yong)(yong)(yong)戶(hu)，仍(reng)然維持用(yong)(yong)(yong)戶(hu)側享受輔助(zhu)(zhu)(zhu)服務(wu)(wu)(wu)(wu)的(de)(de)“大鍋飯”，會造成(cheng)用(yong)(yong)(yong)戶(hu)不(bu)(bu)考慮自(zi)身(shen)用(yong)(yong)(yong)電(dian)習慣對(dui)(dui)電(dian)力系統的(de)(de)“友好程度”，甚至可能鼓勵用(yong)(yong)(yong)戶(hu)濫用(yong)(yong)(yong)輔助(zhu)(zhu)(zhu)服務(wu)(wu)(wu)(wu)。

此外(wai)，頂層(ceng)設(she)計長期缺乏(fa)(fa)電(dian)力(li)(li)市場(chang)監管(guan)辦法，使各地的(de)市場(chang)監管(guan)缺乏(fa)(fa)上位(wei)文件(jian)依據(ju)，各部門按照原計劃職(zhi)(zhi)能手(shou)段(duan)采(cai)用原行政手(shou)段(duan)進行電(dian)力(li)(li)交(jiao)易監管(guan)，很(hen)可能出(chu)現“指(zhi)鹿為馬(ma)”和(he)“盲人摸(mo)象(xiang)”現象(xiang)，“越位(wei)”和(he)“缺位(wei)”的(de)苗頭已經開始(shi)出(chu)現。不過(guo)，僅僅一個(ge)監管(guan)文件(jian)并不能解決目前電(dian)力(li)(li)監管(guan)“九龍治水”的(de)格(ge)局(ju)，這不是機制調整(zheng)能夠解決的(de)問題，反而(er)是電(dian)力(li)(li)監管(guan)辦法難產是直(zhi)接受到(dao)監管(guan)職(zhi)(zhi)能不統一的(de)負(fu)面影響。

3、面向未來的電力規則體系頂層設計

8個(ge)電(dian)(dian)力(li)(li)現(xian)貨(huo)市(shi)場試(shi)點進入模擬試(shi)運行，《電(dian)(dian)力(li)(li)中(zhong)長(chang)期交(jiao)易基(ji)本規則(暫行)》有效期將至3年，輔助服務市(shi)場建設發現(xian)的問題，都給面(mian)向未來完(wan)善電(dian)(dian)力(li)(li)規則體系的頂(ding)層設計(ji)帶來契機，可注重以(yi)下工(gong)作：

分類完善電力中長期基本規則

《電力中長期交(jiao)易基本規(gui)則(ze)(暫行)》有(you)效期即將(jiang)到(dao)期，建議在下一步的修改過程中，針對不同情況(kuang)分(fen)別修訂內容。

首先，對于電力(li)現(xian)貨試點地區，采(cai)用(yong)分散式(shi)市(shi)(shi)場(chang)模(mo)式(shi)的(de)，可(ke)將雙(shuang)邊交易的(de)實物(wu)合同作為核心內容添加，重點描(miao)述(shu)分散式(shi)市(shi)(shi)場(chang)環境下實物(wu)合同的(de)合同要素和必(bi)須內容，考(kao)慮到標(biao)準交割曲線的(de)實物(wu)交易往往通過分散式(shi)市(shi)(shi)場(chang)的(de)現(xian)貨市(shi)(shi)場(chang)中(zhong)滾動交易解決，可(ke)不做重點描(miao)述(shu)。

其次，對于電力現貨試點地區(qu)，采用(yong)集(ji)中(zhong)式市(shi)場模(mo)式的，主要(yao)描(miao)述雙邊交(jiao)易(yi)差價合約的合同要(yao)素和(he)結算有(you)關內容，對于標準曲線集(ji)中(zhong)進行(xing)的中(zhong)長期交(jiao)易(yi)不再描(miao)述，交(jiao)由金融監(jian)管機構(gou)進行(xing)監(jian)管。

最后，對于可(ke)(ke)(ke)預見時間(jian)內不開展電(dian)力現(xian)貨市場(chang)建設的(de)地區，適應可(ke)(ke)(ke)再生(sheng)能源(yuan)參(can)與電(dian)力直接交(jiao)易的(de)需要，縮短交(jiao)易時段(例如按(an)峰谷平(ping)交(jiao)易)，提高可(ke)(ke)(ke)再生(sheng)能源(yuan)簽(qian)訂的(de)中長期(qi)交(jiao)易合同可(ke)(ke)(ke)執行性。

引入市場進出口商解決“兩級市場”撕裂電力市場交易問題

市(shi)場(chang)機(ji)制是(shi)(shi)以(yi)用(yong)(yong)戶(hu)為(wei)(wei)核心進行工作的，應該怎(zen)么便于用(yong)(yong)戶(hu)交易(yi)怎(zen)么來(lai)，所以(yi)用(yong)(yong)戶(hu)面對的應當(dang)是(shi)(shi)一級市(shi)場(chang)。為(wei)(wei)解(jie)決用(yong)(yong)戶(hu)隸屬(shu)于某一市(shi)場(chang)地(di)理范圍，而(er)供給側電(dian)源往(wang)(wang)往(wang)(wang)來(lai)自(zi)多個市(shi)場(chang)地(di)理范圍的矛盾(dun)，可以(yi)引入市(shi)場(chang)進出(chu)口商，進出(chu)口商由所在(zai)地(di)政府準入，可以(yi)為(wei)(wei)售電(dian)公司(si)、發(fa)電(dian)企業(ye)或電(dian)力(li)用(yong)(yong)戶(hu)。

在(zai)跨(kua)(kua)省(sheng)區交(jiao)(jiao)易中，送(song)端(duan)(duan)的(de)進(jin)出(chu)口商作(zuo)為(wei)負荷通過雙邊或集中交(jiao)(jiao)易向(xiang)省(sheng)內發電(dian)企業買(mai)電(dian)，送(song)端(duan)(duan)的(de)進(jin)出(chu)口商在(zai)跨(kua)(kua)市場平臺(tai)上作(zuo)為(wei)電(dian)源(yuan)出(chu)售電(dian)力(li)；受端(duan)(duan)的(de)進(jin)出(chu)口商在(zai)跨(kua)(kua)市場平臺(tai)上作(zuo)為(wei)買(mai)家購買(mai)電(dian)力(li)，受端(duan)(duan)的(de)進(jin)出(chu)口商在(zai)受端(duan)(duan)市場上可(ke)以通過雙邊交(jiao)(jiao)易向(xiang)用戶出(chu)售購得的(de)電(dian)量，也可(ke)以在(zai)集中交(jiao)(jiao)易中“扮演”電(dian)源(yuan)，與省(sheng)內發電(dian)企業一起出(chu)清。

把握窗口期盡快隨著發用電計劃放開將輔助服務費用疏導到用戶側

隨著無調節能力電(dian)源(yuan)快(kuai)速發(fa)(fa)(fa)展(zhan)，居民(min)和三產用(yong)(yong)電(dian)快(kuai)速上升，輔助(zhu)服(fu)務(wu)(wu)費用(yong)(yong)越(yue)來越(yue)高，但是(shi)發(fa)(fa)(fa)電(dian)企業卻感覺輔助(zhu)服(fu)務(wu)(wu)成本(ben)沒得到(dao)補償(chang)，仍在呼吁提高輔助(zhu)服(fu)務(wu)(wu)付(fu)費標準。這種怪現象究其根源(yuan)是(shi)“輔助(zhu)服(fu)務(wu)(wu)的(de)羊(yang)毛（費用(yong)(yong)）出在了(le)狗（發(fa)(fa)(fa)電(dian)）身上”。由于發(fa)(fa)(fa)電(dian)側出錢、發(fa)(fa)(fa)電(dian)側干活拿錢，類似(si)“朝三暮(mu)四”的(de)發(fa)(fa)(fa)電(dian)側“零和游戲”，造成全國(guo)性的(de)發(fa)(fa)(fa)電(dian)集(ji)團基(ji)本(ben)上沒有絕對收益的(de)感覺，因為很可能旗下甲電(dian)廠(chang)賺(zhuan)的(de)就是(shi)自(zi)己(ji)旗下乙電(dian)廠(chang)的(de)錢，目(mu)前是(shi)將輔助(zhu)服(fu)務(wu)(wu)費用(yong)(yong)轉(zhuan)移(yi)到(dao)負荷側的(de)最佳窗口期。

輔助服(fu)務費(fei)用很類(lei)似房屋買(mai)賣(mai)的中(zhong)介費(fei)，買(mai)方市(shi)場(chang)時(shi)一(yi)(yi)定(ding)是賣(mai)方承(cheng)擔(dan)承(cheng)擔(dan)中(zhong)介費(fei)，賣(mai)方市(shi)場(chang)時(shi)一(yi)(yi)定(ding)是買(mai)方承(cheng)擔(dan)中(zhong)介費(fei)。今后一(yi)(yi)段時(shi)間，我們(men)的電力市(shi)場(chang)仍處于買(mai)方市(shi)場(chang)(供(gong)大(da)于求)，輔助服(fu)務費(fei)用疏導(向用戶側)后，用戶在絕對(dui)電價(jia)感(gan)(gan)受(shou)方面，不會感(gan)(gan)受(shou)到電價(jia)因計(ji)入(ru)輔助服(fu)務費(fei)用而發生(sheng)上(shang)升，可是一(yi)(yi)旦供(gong)需恢(hui)復平(ping)衡(heng)或者局部(bu)時(shi)段局部(bu)地區緊(jin)張，則用戶直(zhi)接感(gan)(gan)受(shou)到的就是漲價(jia)，疏導的難度(du)會大(da)大(da)增加(jia)。

非現貨試點地區繼續深入完善已有的輔助服務補償機制

已經(jing)印發的(de)相關輔助服務補償機(ji)制的(de)文件，總體(ti)上看(kan)前(qian)瞻(zhan)性、拓展性較好，大部分內容仍然適用，但是(shi)深入(ru)完(wan)善(shan)工作必不可少。

首先，水火(huo)風核等各(ge)類型(xing)機組、公用和自備多種資產形(xing)式(shi)機組應都納(na)入(ru)(ru)輔(fu)助服(fu)務(wu)補(bu)(bu)償(chang)機制(zhi)，采用各(ge)類型(xing)、各(ge)資產形(xing)式(shi)電源在同一(yi)補(bu)(bu)償(chang)賬戶參與輔(fu)助服(fu)務(wu)補(bu)(bu)償(chang)機制(zhi)；盡快將外來(lai)電全部納(na)入(ru)(ru)受(shou)(shou)入(ru)(ru)電網輔(fu)助服(fu)務(wu)補(bu)(bu)償(chang)機制(zhi)，外來(lai)電享受(shou)(shou)“特權(quan)”實(shi)質上也容易(yi)(yi)增強省間壁壘，通過承擔應承擔的義(yi)務(wu)，更(geng)有益于擴大省間交易(yi)(yi)，實(shi)現遠程(cheng)來(lai)電的“經濟(ji)性消納(na)”。

其次，將(jiang)各類型機組中調節能(neng)(neng)力(li)(li)最差的(de)(de)機組輔(fu)(fu)助(zhu)(zhu)服(fu)(fu)務(wu)(wu)水(shui)平作為有償輔(fu)(fu)助(zhu)(zhu)服(fu)(fu)務(wu)(wu)的(de)(de)起點，實現不(bu)同(tong)類型機組輔(fu)(fu)助(zhu)(zhu)服(fu)(fu)務(wu)(wu)提(ti)供(gong)能(neng)(neng)力(li)(li)衡量上的(de)(de)公平，在現貨市場建(jian)立(li)前，引入對系統影響(xiang)效果(guo)或(huo)性(xing)能(neng)(neng)參數，使發電機組提(ti)供(gong)的(de)(de)輔(fu)(fu)助(zhu)(zhu)服(fu)(fu)務(wu)(wu)能(neng)(neng)充分反(fan)(fan)映(ying)其每次動(dong)作對系統的(de)(de)連續(xu)性(xing)影響(xiang)，將(jiang)對系統影響(xiang)的(de)(de)好(hao)壞(huai)的(de)(de)“感性(xing)評價”進行量化計(ji)算，精確(que)反(fan)(fan)映(ying)提(ti)供(gong)輔(fu)(fu)助(zhu)(zhu)服(fu)(fu)務(wu)(wu)的(de)(de)價值，才能(neng)(neng)在“干(gan)與不(bu)干(gan)不(bu)一樣(yang)”的(de)(de)基礎上解決“干(gan)好(hao)干(gan)壞(huai)一個樣(yang)”的(de)(de)問題。

最后，條件(jian)合適的(de)(de)前提(ti)下可(ke)以嘗試目前通過競價選擇輔(fu)助服務承擔主體的(de)(de)“類輔(fu)助服務市場”模式，這里(li)的(de)(de)條件(jian)合適是指通過競價選擇輔(fu)助服務承擔主體能夠降低(di)該項目的(de)(de)輔(fu)助服務費(fei)用，如采用了競價方式大幅增加(jia)該項目輔(fu)助服務總費(fei)用，形成了“市場就(jiu)是漲價”的(de)(de)結果(guo)，易受到社會的(de)(de)垢病。

4、小結

從電(dian)(dian)監(jian)市場(chang)43號文印(yin)發算起，“一規(gui)則(ze)、一機(ji)制(zhi)”的(de)(de)(de)規(gui)則(ze)體(ti)系建(jian)立(li)歷時(shi)13年(nian)(nian)，彈指一揮間(jian)，本輪改革也已開始4年(nian)(nian)，創業(ye)(ye)艱難(nan)百戰多。至今，管中(zhong)窺豹(bao)仍然可以(yi)看(kan)到市場(chang)化(hua)機(ji)制(zhi)建(jian)立(li)過程中(zhong)的(de)(de)(de)不(bu)易，看(kan)得到設(she)(she)計(ji)者、推動者清晰(xi)的(de)(de)(de)理(li)念和(he)務實的(de)(de)(de)態度。相信在未來的(de)(de)(de)規(gui)則(ze)體(ti)系頂層完善的(de)(de)(de)過程中(zhong)，市場(chang)設(she)(she)計(ji)者們(men)能夠堅持現代(dai)(dai)電(dian)(dian)力市場(chang)體(ti)系的(de)(de)(de)基(ji)本設(she)(she)計(ji)理(li)念和(he)原則(ze)，設(she)(she)計(ji)出符合(he)各地(di)特點、符合(he)基(ji)本市場(chang)理(li)論(lun)的(de)(de)(de)方案。千里之行始于足(zu)下，不(bu)積跬步無以(yi)至千里，讓(rang)我們(men)拭(shi)目以(yi)待，關注電(dian)(dian)力市場(chang)化(hua)機(ji)制(zhi)，為新時(shi)代(dai)(dai)電(dian)(dian)力行業(ye)(ye)的(de)(de)(de)高質量發展保駕(jia)護航！