近(jin)日,我們(men)注意(yi)到電(dian)力交易(yi)中(zhong)(zhong)心之(zhi)外(wai)的(de)(de)第三方機(ji)構組織部分電(dian)廠進(jin)行電(dian)量交易(yi)的(de)(de)競(jing)價。此種行為是合法的(de)(de)中(zhong)(zhong)介服務還是違(wei)反電(dian)力市場運行規(gui)則?發(fa)電(dian)企業如(ru)何應對電(dian)力市場交易(yi)中(zhong)(zhong)的(de)(de)此類行為?
電力交易中心的定位及其職責范圍
電改文(wen)件之《關(guan)于電力交易(yi)機(ji)構組(zu)建和(he)規(gui)范(fan)運行的實施意(yi)見(jian)》規(gui)定,電力交易(yi)機(ji)構不以營(ying)利(li)為目的,在政府監管下為市場主體提供規(gui)范(fan)公(gong)開透明(ming)的電力交易(yi)服務(wu)。交易(yi)機(ji)構主要負責市場交易(yi)平臺(tai)的建設、運營(ying)和(he)管理;負責市場交易(yi)組(zu)織,提供結算依(yi)據和(he)相關(guan)服務(wu),匯總(zong)電力用戶與發電企業自(zi)主簽(qian)訂的雙邊合(he)同;負責市場主體注冊和(he)相應管理,披露(lu)和(he)發布市場信息等(deng)。
電力(li)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)中心的(de)業(ye)務范圍(wei)主要包括:擬定交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)規則;交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)平臺建(jian)設與運維(wei);市(shi)場成員注冊(ce)管理;交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)組織;交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)計劃編(bian)制與跟蹤;交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)結算(suan);信息(xi)發(fa)布;風險防控。
我(wo)省(sheng)《山(shan)西(xi)電(dian)力(li)(li)(li)(li)(li)交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)機(ji)(ji)構(gou)組建方案》要求,“山(shan)西(xi)電(dian)力(li)(li)(li)(li)(li)交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)機(ji)(ji)構(gou)為(wei)省(sheng)內(nei)唯一(yi)、獨立(li)的(de)(de)電(dian)力(li)(li)(li)(li)(li)交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)機(ji)(ji)構(gou),市(shi)(shi)、縣級不(bu)再設立(li)交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)機(ji)(ji)構(gou)。交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)機(ji)(ji)構(gou)面向省(sheng)內(nei)外開(kai)放(fang)(fang),與北京等區(qu)域(yu)電(dian)力(li)(li)(li)(li)(li)交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)機(ji)(ji)構(gou)合理(li)銜接、互(hu)不(bu)隸屬、相(xiang)互(hu)開(kai)放(fang)(fang)。交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)機(ji)(ji)構(gou)不(bu)以營(ying)利為(wei)目的(de)(de),在財務上獨立(li)核算,在省(sheng)政(zheng)府電(dian)力(li)(li)(li)(li)(li)管理(li)部(bu)門、省(sheng)政(zheng)府授權的(de)(de)電(dian)力(li)(li)(li)(li)(li)監管部(bu)門及(ji)市(shi)(shi)場管理(li)委員會的(de)(de)管理(li)和監督下,為(wei)市(shi)(shi)場主體提供(gong)(gong)規范(fan)公(gong)開(kai)透(tou)明的(de)(de)電(dian)力(li)(li)(li)(li)(li)交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)服(fu)務”。山(shan)西(xi)電(dian)力(li)(li)(li)(li)(li)交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)中(zhong)心負責市(shi)(shi)場交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)組織(zhi)。發布(bu)交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)信息,提供(gong)(gong)平(ping)臺供(gong)(gong)市(shi)(shi)場成員開(kai)展雙邊、集中(zhong)等交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)。按照交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)規則,完(wan)成交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)組織(zhi)準備(bei),發布(bu)電(dian)力(li)(li)(li)(li)(li)交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)公(gong)告,通過(guo)交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)平(ping)臺組織(zhi)市(shi)(shi)場交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi),發布(bu)交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)結果。
《關于推進(jin)電力(li)交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)機(ji)構(gou)(gou)獨立規范運行的實施意見》規定,“交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)機(ji)構(gou)(gou)是不以營利(li)為目的、按照政府批準的章程(cheng)和(he)規則為市(shi)場(chang)主(zhu)體(ti)提供公平規范電力(li)交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)服務(wu)的專業(ye)機(ji)構(gou)(gou)。交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)機(ji)構(gou)(gou)主(zhu)要(yao)負責電力(li)交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)平臺的建設、運營和(he)管(guan)理(li),組(zu)(zu)織中長期(qi)市(shi)場(chang)交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi),提供結算(suan)依據和(he)服務(wu);負責市(shi)場(chang)主(zhu)體(ti)注冊和(he)管(guan)理(li),匯(hui)總電力(li)交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)合(he)(he)同(tong),披露和(he)發(fa)布市(shi)場(chang)信息等(deng);配合(he)(he)調度機(ji)構(gou)(gou)組(zu)(zu)織現貨交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)。”
從(cong)上述(shu)文件可知(zhi),我(wo)省電力(li)交易中心是(shi)省內唯(wei)一、獨立(li)的電力(li)交易機(ji)構組織(zhi)市場交易,提(ti)供結(jie)算服務(wu)。
第三方機構組織電量交易競價行為的界定
目前(qian)資料分析(xi),第三(san)方機(ji)構組織(zhi)發電(dian)(dian)企業在(zai)(zai)電(dian)(dian)力交(jiao)易市場外通(tong)過競(jing)價方式使交(jiao)易雙方達成交(jiao)易,并在(zai)(zai)電(dian)(dian)力交(jiao)易機(ji)構予以掛(gua)牌確認(ren)。在(zai)(zai)競(jing)價過程中(zhong)(zhong)存在(zai)(zai)設置封頂價、多輪競(jing)價磋商(shang)的(de)情況。第三(san)方依據在(zai)(zai)電(dian)(dian)力交(jiao)易中(zhong)(zhong)心最終確認(ren)的(de)電(dian)(dian)量按照固(gu)定(ding)價格收取服務費。
有觀點(dian)認(ren)為,第(di)三(san)(san)方上述行為是為發電企業提供(gong)交易(yi)信(xin)息的中介(jie)(jie)(jie)(jie)服務。中介(jie)(jie)(jie)(jie)服務的核心在(zai)于通(tong)過中介(jie)(jie)(jie)(jie)人的勞動(dong),促使委(wei)托(tuo)(tuo)人與(yu)第(di)三(san)(san)人進行交易(yi),中介(jie)(jie)(jie)(jie)人為了委(wei)托(tuo)(tuo)人的利益,或(huo)(huo)是周旋于委(wei)托(tuo)(tuo)人與(yu)第(di)三(san)(san)人之間(jian),為其提供(gong)訂約機(ji)會,充當訂約媒介(jie)(jie)(jie)(jie),或(huo)(huo)是以(yi)委(wei)托(tuo)(tuo)人的名義(yi)代其與(yu)第(di)三(san)(san)人簽訂合(he)同(tong)(tong),或(huo)(huo)是以(yi)自己(ji)的名義(yi)與(yu)第(di)三(san)(san)人簽訂合(he)同(tong)(tong)。
需要注意(yi)的(de)(de)是,第三方(fang)機(ji)構設置(zhi)封頂價(jia)、多(duo)輪競價(jia)磋商的(de)(de)行(xing)(xing)為,我們認為超越了中介(jie)服(fu)務的(de)(de)范(fan)疇。第三方(fang)發(fa)(fa)布電量競買公告(gao)、設定封頂限價(jia)、組(zu)織競價(jia)磋商的(de)(de)行(xing)(xing)為,完(wan)全符合《關于電力交(jiao)易(yi)(yi)(yi)機(ji)構組(zu)建(jian)和規范(fan)運行(xing)(xing)的(de)(de)實(shi)施意(yi)見》交(jiao)易(yi)(yi)(yi)組(zu)織的(de)(de)形(xing)式要件(jian)(發(fa)(fa)布交(jiao)易(yi)(yi)(yi)信息(xi),提供(gong)平臺供(gong)市(shi)場(chang)成員開展雙邊、集中等交(jiao)易(yi)(yi)(yi)。按照交(jiao)易(yi)(yi)(yi)規則(ze),完(wan)成交(jiao)易(yi)(yi)(yi)組(zu)織準備,發(fa)(fa)布電力交(jiao)易(yi)(yi)(yi)公告(gao),通(tong)過(guo)交(jiao)易(yi)(yi)(yi)平臺組(zu)織市(shi)場(chang)交(jiao)易(yi)(yi)(yi),發(fa)(fa)布交(jiao)易(yi)(yi)(yi)結果(guo))。因此,第三方(fang)組(zu)織電量競價(jia)磋商的(de)(de)行(xing)(xing)為存在被認定為違反電力交(jiao)易(yi)(yi)(yi)規則(ze)的(de)(de)可能。
發電企業如何面對電力市場中的“李鬼”
目前,山(shan)(shan)西(xi)(xi)能監(jian)辦(ban)公布了《山(shan)(shan)西(xi)(xi)電(dian)力市(shi)場監(jian)管實施辦(ban)法(試行)》《山(shan)(shan)西(xi)(xi)電(dian)力市(shi)場信息披露指(zhi)引(yin)》《山(shan)(shan)西(xi)(xi)電(dian)力市(shi)場運(yun)營機構監(jian)管指(zhi)引(yin)》《山(shan)(shan)西(xi)(xi)電(dian)力市(shi)場監(jian)測和(he)關(guan)聯及異常交易行為(wei)認定指(zhi)引(yin)》和(he)《山(shan)(shan)西(xi)(xi)電(dian)力市(shi)場風險防范指(zhi)引(yin)》五個征(zheng)求意見。
需(xu)要注意的(de)(de)是(shi),《電(dian)(dian)力(li)監管條例》及從公(gong)布的(de)(de)征(zheng)求意見分析(xi),電(dian)(dian)力(li)監管機構的(de)(de)監管對象是(shi)發(fa)電(dian)(dian)企(qi)業、售電(dian)(dian)公(gong)司(si)、電(dian)(dian)力(li)用(yong)戶、獨立輔(fu)助服務提(ti)供(gong)者等市(shi)場主(zhu)體、電(dian)(dian)網企(qi)業、電(dian)(dian)力(li)交易(yi)(yi)機構和電(dian)(dian)力(li)調度(du)機構。對于上述主(zhu)體以外的(de)(de)第(di)三(san)方實施監管的(de)(de)法(fa)律依據目前(qian)尚屬空白。這(zhe)種情況下,一(yi)旦認定第(di)三(san)方組(zu)織(zhi)電(dian)(dian)量(liang)磋商交易(yi)(yi)的(de)(de)行(xing)為違反(fan)電(dian)(dian)力(li)交易(yi)(yi)規則(ze),現階段承擔責任的(de)(de)主(zhu)體可(ke)能是(shi)參與(yu)電(dian)(dian)量(liang)交易(yi)(yi)的(de)(de)發(fa)電(dian)(dian)企(qi)業、售電(dian)(dian)公(gong)司(si)或(huo)電(dian)(dian)力(li)用(yong)戶等電(dian)(dian)力(li)市(shi)場主(zhu)體。
因(yin)此,發電(dian)公(gong)(gong)司(si)、售電(dian)公(gong)(gong)司(si)等電(dian)力(li)(li)市(shi)場(chang)參(can)與主體需要注意按照電(dian)力(li)(li)交(jiao)易規(gui)則實施(shi)電(dian)力(li)(li)交(jiao)易,避免(mian)被認(ren)定為違反電(dian)力(li)(li)交(jiao)易規(gui)則參(can)與電(dian)力(li)(li)交(jiao)易。同時(shi),第三方機構組織(zhi)電(dian)力(li)(li)磋商的交(jiao)易行為可能被市(shi)場(chang)監督管理(li)部門認(ren)定為操作市(shi)場(chang)價格(ge)。